Zakonodavni okvir Ruske Federacije. Uredba o Federalnoj službi za financijska tržišta
08.08.2006 Datum usvajanja: 08.08.2006
O ODOBRENJU ODREDBE
U skladu sa stavkom 14. članka 42. Federalnog zakona od 04.22.96. N 39-FZ "O tržištu vrijednosnih papira" (Zbirno zakonodavstvo Ruske Federacije, 1996., N 17., čl. 1918; 1998; N 48, čl. 5857; 1999, N 28, članak 3472; 2001, broj 33, članak 3424; 2002, br. 52, članak 5141; 2004, br. 27, članak 2711; br. 31, članak 3225; 2005, br. 11, članak 900; N 25, čl. 2426; 2006, N 1, čl. 5; N 2, čl. 172; n 17, čl. 1780), st. 2 člana 55, saveznog zakona od 29. studenoga 2001. br. 156-FZ "O investicijskim fondovima" ( Ispunjavanje zakonodavstva Ruske Federacije, 2001., N 49, čl. 4562; 2004., N 27, čl. 2711; 2006, N 17, čl. 1780) i stavka 5.2.9 Uredbe o Federalnoj službi za financijska tržišta, koju je odobrila Vlada Ruske Federacije od 30. lipnja 2004. N 317 (Sastanak zakonodavstva Ruske Federacije, 2004., N 27, čl. 2780; 2005., N 33, čl. 3429; 2006, N 13, čl. 1400), naređujem:
1. Odobriti priloženi Pravilnik o akreditaciji organizacija koje provode certifikaciju stručnjaka za financijsko tržište (u daljnjem tekstu: Uredba).
2. Utvrditi da je oblik potvrde o akreditaciji organizacije koja obavlja certifikaciju stručnjaka financijskog tržišta zaštićen tiskarskim proizvodima razine zaštite „B“.
(Odredba 2 uvedena je Naredbom Federalne službe za financijska tržišta Ruske Federacije od 30. ožujka 2010. N 10-26 / pz-n)
3. Kontrola nad izvršavanjem ovog Naloga povjerava se zamjeniku šefa Federalne službe za financijska tržišta S.K. Kharlamov.
Nadglednik
O. V. VYUGIN
primjena
POLOŽAJ
O AKREDITACIJI PROVEDBE ORGANIZACIJA
PRIJAVA SPECIJALISTA NA FINANCIJSKOM TRŽIŠTU
(dopunjeno Naredbama Federalne službe za financijska tržišta Ruske Federacije od 24.08.2008. N 08-26 / pz-n, od 30.03.2010. N 10-26 / pz-n)
I. Opće odredbe
1.1. Ovim Pravilnikom utvrđuju se uvjeti i postupak za akreditaciju organizacija koje se bave certificiranjem građana u području profesionalne djelatnosti na tržištu vrijednosnih papira, u području djelatnosti dioničkih investicijskih fondova, društava za upravljanje investicijskim fondovima, uzajamnih investicijskih fondova i nedržavnih mirovinskih fondova, specijaliziranih depozitara investicijskih fondova, uzajamnih investicijskih fondova i nedržavni mirovinski fondovi u području nedržavnih mirovinskih fondova za nedržavno mirovinsko osiguranje, obvezno mirovinsko osiguranje i profesionalno mirovinsko osiguranje (u daljnjem tekstu - certificiranje stručnjaka na financijskom tržištu).
(Odredba 1.1. Izmijenjena i dopunjena Naredbom Federalne službe za financijska tržišta Ruske Federacije od 30. ožujka 2010. N 10-26 / pz-n)
1.2. Kvalifikaciju stručnjaka za financijsko tržište imaju pravo obavljati obrazovne ustanove višeg ili dodatnog stručnog obrazovanja koje pružaju obuku iz područja tržišta vrijednosnih papira (u daljnjem tekstu - obrazovne ustanove), kao i samoregulatorne organizacije profesionalnih sudionika na tržištu vrijednosnih papira i društva za upravljanje investicijskim fondovima, uzajamnim investicijskim fondovima i nedržavnim mirovinskim fondovima (u daljnjem tekstu samoupravne organizacije).
II. Uvjeti akreditacije
Uvjeti za akreditaciju organizacije koja podnosi zahtjev za certificiranje stručnjaka za financijsko tržište (u daljnjem tekstu podnositelj zahtjeva) nakon primitka akreditacije su sljedeći:
2.1. podnosilac zahtjeva mora biti pravna osoba osnovana u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije;
2.2. podnositelj zahtjeva ima atestno povjerenstvo sastavljeno od najmanje 5 članova i odgovarajući dokument koji definira radni postupak takvog povjerenstva;
2.3. podnositelj zahtjeva raspolaže softverom i hardverom koji omogućava formiranje ispitnih testova (u daljnjem tekstu: ispitivanja) u skladu s programima kvalifikacijskih ispita za stručnjake na financijskom tržištu koje je odobrila Federalna služba za financijska tržišta (u daljnjem tekstu Federalna služba);
2.4. podnositelj zahtjeva ima odgovarajući dokument kojim se uređuje prijem kvalifikacija za stručnjake na financijskom tržištu (u daljnjem tekstu: Pravilnik);
2.5. Da bi stekao akreditaciju, kandidat koji je obrazovna ustanova, uz uvjete predviđene u stavcima 2.1. - 2.4. ovih Pravila, mora ispunjavati sljedeće uvjete:
a) podnositelj zahtjeva vrši obrazovne aktivnosti najmanje 5 godina prije podnošenja dokumenata za akreditaciju;
b) osposobljavanje (u obliku izobrazbe) od strane podnositelja zahtjeva za najmanje 500 diplomiranih specijalista (prvostupnika, magistra) iz specijalnosti: "Vrijednosne papire", "Tržište vrijednosnih papira", "Berze" ili "Financijsko tržište" vezano za specijalnost visokog stručnog obrazovanja " Financije i kredit ", ili u roku od tri godine prije podnošenja dokumenata za akreditaciju, - najmanje 3.000 građana koji će polagati kvalifikacijske ispite za kvalifikaciju" stručnjaka za financijsko tržište ".
(podstavak "b" izmijenjen i dopunjen Naredbom Federalne službe za financijska tržišta Ruske Federacije od 30. ožujka 2010. N 10-26 / pz-n)
III. Postupak akreditacije
3.1. Za dobivanje akreditacije podnositelj zahtjeva Federalnoj službi mora podnijeti sljedeće dokumente:
3.1.1. obrazac za prijavu (Prilog N 1 ovom Pravilniku);
3.1.2. kopije sastavnih dokumenata;
3.1.3. kopiju licence za pravo obavljanja obrazovnih aktivnosti (za obrazovne ustanove) ili kopiju dozvole za obavljanje djelatnosti kao samoregulacijske organizacije;
3.1.4. popis članova certifikacijskog odbora podnositelja zahtjeva i preslika dokumenta predviđenog u stavku 2.2. ovih Pravilnika;
3.1.5. Uredba u duplikatu;
3.1.6. dokument o plaćanju koji potvrđuje činjenicu da je podnositelj zahtjeva platio državnu naknadu za akreditaciju organizacija koje se bave certificiranjem pojedinaca iz područja profesionalne djelatnosti na tržištu vrijednosnih papira u obliku polaganja kvalifikacijskih ispita i izdavanja kvalifikacijskih potvrda, naplaćenih u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije o porezima i naknadama.
(Odredba 3.1.6. Uvedena je Naredbom Federalne službe za financijska tržišta Ruske Federacije od 30. ožujka 2010. N 10-26 / pz-n)
3.2. Odluku o akreditaciji ili o odbijanju akreditacije donosi Federalna služba u roku od 15 radnih dana od dana primitka čitavog skupa dokumenata predviđenih u članku 3.1 ovog Pravilnika.
3.3. U slučaju podnošenja nepotpunog skupa dokumenata potrebnih za donošenje odluke o akreditaciji ili podnošenja dokumenata koji nisu kompletirani na utvrđeni način, Federalna služba vraća podnositelju zahtjeva dokumente podnesene na akreditaciju bez razmatranja u roku od 10 radnih dana od dana kada ih je primila Federalna služba.
(Odredba 3.3. Izmijenjena i dopunjena Naredbom Federalne službe za financijska tržišta Ruske Federacije od 24. lipnja 2008. N 08-26 / pz-n)
3.4. Tijekom razdoblja razmatranja dokumenata podnesenih na akreditaciju, Federalna služba provjerava točnost podataka sadržanih u dokumentima dostavljenim na akreditaciju i provjerava softver i hardver za generiranje testova i softvera i hardvera za utvrđivanje rezultata ispitivanja (ako postoji takav program -tehnička podrška). Ako se podnositelju zahtjeva pošalje dodatna dokumentacija (podaci), rok predviđen odredbom 3.2 ove Uredbe suspendira se na vrijeme revizije, ali ne više od 60 dana.
(izmijenjena i dopunjena Naredbom Federalne službe za financijska tržišta Ruske Federacije od 30. ožujka 2010. N 10-26 / pz-n)
Provjeru softvera i hardvera za formiranje testova i softvera i hardvera za utvrđivanje rezultata ispitivanja obavlja Federalna služba na lokaciji podnositelja prijave u vremenu koje je unaprijed dogovoreno s podnositeljem zahtjeva. Po završetku provjere softvera i hardvera donosi se zaključak o mogućnosti podnositelja zahtjeva da pomoću softvera i hardvera generira testove, a softver i hardver za utvrđivanje rezultata ispitivanja (ako su takvi softver i hardver dostupni).
Ako zahtjev primi Federalna služba akreditirane organizacije o mogućnosti korištenja softvera i hardvera za utvrđivanje rezultata ispitivanja, Federalna služba će provjeriti takav softver i hardver na vrijeme najkasnije 15 radnih dana od dana primitka navedene prijave.
3.5. Razlozi za odbijanje akreditacije su:
3.5.1. neusklađenost podnositelja zahtjeva sa zahtjevima predviđenim u stavcima 2.1. - 2.5. ovih Pravila;
3.5.2. prisutnost u dokumentima podnositelja zahtjeva netočnih ili iskrivljenih podataka;
3.5.3. zaključak o rezultatima provjere predviđenim u članku 3.4 ovog Pravilnika da je podnositelj zahtjeva nemoguće koristiti softver i hardver za generiranje testova;
3.5.4. ako u roku od 60 dana ne dostavi na temelju zahtjeva iz stavka 3.4 ove Uredbe, sve dokumente (informacije) potrebne za donošenje odluke o akreditaciji, ili izmijenjene i / ili dopunjene dokumente.
(Odredba 3.5.4. Uvedena je naredbom Federalne službe za financijska tržišta Ruske Federacije od 30. ožujka 2010. godine N 10-26 / pz-n)
3.6. Federalna služba će pismeno obavijestiti podnositelja prijave o odluci o akreditaciji ili uskraćivanju akreditacije u roku od 5 radnih dana od dana donošenja odgovarajuće odluke, au slučaju odluke o akreditaciji, također šalje presliku dogovorene Uredbe.
3.7. U slučaju odluke o akreditaciji, Federalna služba:
3.7.1. u roku koji ne prelazi 10 radnih dana od dana donošenja odluke o akreditaciji, sastavlja potvrdu o potvrđivanju akreditacije (Prilog br. 2. ovom Pravilniku) i šalje je teritorijalnom tijelu Federalne službe na mjestu akreditirane organizacije radi predaje ovlaštenom predstavniku akreditirane organizacije ;
(Podtočka 3.7.1. Izmijenjena i dopunjena Naredbom Federalne službe za financijska tržišta Ruske Federacije od 24.06.2008. N 08-26 / pz-n)
3.7.2. u roku od 5 radnih dana od dana donošenja odluke o akreditaciji, daje akreditiranoj organizaciji ispitna pitanja koja je odobrila Federalna služba, a u slučaju izmjena i dopuna ispitnih pitanja - u roku od 5 radnih dana od dana odobrenja takvih promjena i dopuna, šalje ih ovlaštenoj organizaciji;
3.7.3. u roku od 5 radnih dana od dana donošenja odluke o akreditaciji, šalje ovlaštenoj organizaciji popis ovlaštenih radnika Federalne službe, a naknadno - najkasnije u roku od 5 radnih dana od dana izmjena i dopuna navedenog popisa, obavještava ovlaštenu organizaciju o takvim promjenama i dodaci.
3.8. Tijekom razdoblja akreditacije, Federalna služba ima pravo provjeriti ovlaštenu organizaciju na usklađenost s uvjetima akreditacije i zahtjevima utvrđenim dokumentima navedenima u stavcima 2.2. - 2.4. Ovih Pravila.
3.9. Akreditacija se provodi na razdoblje od 3 godine, što se može produžiti.
3.10. Uvjeti za produljenje akreditacije su:
3.10.1. Usklađenost podnositelja zahtjeva s uvjetima akreditacije i zahtjevima utvrđenim dokumentima navedenim u stavcima 2.2. - 2.4. Ovih Pravilnika;
(Potpoglavlje 3.10.1. Izmijenjeno i dopunjeno Naredbom Federalne službe za financijska tržišta Ruske Federacije od 24. lipnja 2008. N 08-26 / pz-n)
3.10.2. Izdavanje od strane podnositelja zahtjeva najmanje 500 potvrda stručnjaka za financijsko tržište u roku od tri godine prije podnošenja dokumenata za produženje akreditacije.
3.11. Za produženje akreditacije podnositelj zahtjeva mora Federalnoj službi dostaviti sljedeće dokumente najkasnije 60 radnih dana prije isteka razdoblja akreditacije i ne manje od 20 radnih dana prije isteka razdoblja akreditacije:
(izmijenjena i dopunjena Naredbom Federalne službe za financijska tržišta Ruske Federacije od 30. ožujka 2010. N 10-26 / pz-n)
3.11.1. dokumente predviđene stavkom 3.1 ovog Pravilnika;
3.11.2. potvrda o akreditaciji
3.12. U slučaju podnošenja nepotpunog skupa dokumenata potrebnih za donošenje odluke o produljenju akreditacije, podnošenja dokumenata koji nisu kompletirani na propisan način, ili podnošenja skupa dokumenata u roku utvrđenom odredbom 3.11 ovog Pravilnika, Federalna služba vraća podnositelju zahtjeva dokumente podnesene za produženje akreditacije bez razmatranja u roku od 10 radnih dana od dana kad ih je primila Federalna služba.
(Odredba 3.12. Izmijenjena i dopunjena Naredbom Federalne službe za financijska tržišta Ruske Federacije od 30. ožujka 2010. N 10-26 / pz-n)
3.13. Tijekom razdoblja razmatranja dokumenata podnesenih za produljenje akreditacije, Federalna služba ima pravo provjeriti točnost podataka sadržanih u dokumentima dostavljenim za produženje akreditacije, kao i na provjeru ispunjavanja zahtjeva utvrđenih dokumentima navedenima u odredbama 2.2. - 2.4. Ovih Pravilnika.
(izmijenjena i dopunjena Naredbom Federalne službe za financijska tržišta Ruske Federacije od 24.06.2008. N 08-26 / pz-n)
3.14. Razlozi za odbijanje obnove akreditacije su:
3.14.1. neusklađenost podnositelja zahtjeva sa zahtjevima predviđenim u stavku 3.10 ovih Pravila;
3.14.2. prisutnost u dokumentima koje je podnositelj zahtjeva podnio od netočnih ili izobličenih informacija.
3.15. Federalna služba će pismeno obavijestiti podnositelja zahtjeva o odluci o produženju akreditacije ili o odbijanju produljenja akreditacije u roku od 5 radnih dana od dana donošenja odgovarajuće odluke, a u slučaju odluke o produženju akreditacije, Federalna služba također šalje primjerak dogovorene Uredbe.
(izmijenjena i dopunjena Naredbom Federalne službe za financijska tržišta Ruske Federacije od 30. ožujka 2010. N 10-26 / pz-n)
3.16. Ako se donese odluka o produženju akreditacije, Federalna služba u roku koji ne prelazi 10 radnih dana od dana donošenja takve odluke izrađuje potvrdu o potvrđivanju akreditacije (Prilog br. 2 ovom Pravilniku) i šalje je teritorijalnom tijelu Savezne službe na mjestu akreditirane organizacije za predaju ovlaštenom predstavniku akreditirane organizacije.
(Odredba 3.16. Izmijenjena i dopunjena Naredbom Federalne službe za financijska tržišta Ruske Federacije od 24. lipnja 2008. N 08-26 / pz-n)
3.17. Federalna služba odlučuje o povlačenju akreditacije iz sljedećih razloga:
3.17.1. u vezi s prestankom licence akreditirane organizacije za pravo obavljanja obrazovne djelatnosti ili dozvole za obavljanje djelatnosti kao samoregulacijske organizacije;
3.17.2. u vezi s grubim ili opetovanim kršenjem uvjeta akreditacije i zahtjevima utvrđenim dokumentima navedenima u točkama 2.2. - 2.4. ovih pravila od strane akreditirane organizacije;
(Potpoglavlje 3.17.2. Izmijenjen i dopunjen Naredbom Federalne službe za financijska tržišta Ruske Federacije od 24. lipnja 2008. N 08-26 / pz-n)
3.17.3. na inicijativu akreditirane organizacije.
3.18. U slučaju da Federalna služba donese odluku o opozivu organizacije za akreditaciju, obavijest o takvoj odluci u kojoj se navode razlozi opoziva mora se poslati navedenoj organizaciji u roku od 5 radnih dana od dana donošenja takve odluke.
3.19. Informacije o akreditiranim organizacijama otvorene su za javno gledanje na službenoj stranici Federalne službe na Internetu (www.fcsm.ru; www.fsfm.gov.ru).
3.20. U slučaju promjene punog naziva organizacije i / ili mjesta organizacije, ovlaštena organizacija za obnovu certifikata o akreditaciji u roku ne većem od 30 radnih dana od dana registracije svih promjena na način utvrđen zakonodavstvom Ruske Federacije, šalje sljedeće dokumente Federalnoj službi:
3.20.1. zahtjev za obnovu potvrde o akreditaciji, sastavljen na pismu akreditirane organizacije u obrascu u skladu s Dodatkom N 3 ovim Pravilnikom;
3.20.2. preslike dokumenata navedenih u točki 3.1.2. ovog Pravilnika, sa izmjenama i dopunama, ovjerenih na propisani način, kao i dokumenta kojim se potvrđuje upis u Jedinstveni državni registar pravnih osoba o izmjenama i dopunama konstitutivnih dokumenata pravne osobe;
3.20.3. potvrda o akreditaciji
(Odredba 3.20 uvedena je naredbom Savezne službe za financijska tržišta Ruske Federacije od 24. lipnja 2008. N 08-26 / pz-n)
3.21. U slučaju podnošenja nepotpunog skupa dokumenata potrebnih za donošenje odluke o ponovnom izdavanju potvrde o akreditaciji ili predaje dokumenata koji nisu kompletirani na utvrđeni način, Federalna služba vraća dokumente podnesene za ponovno izdavanje akreditacijske potvrde bez razmatranja u roku od 10 radnih dana od dana njihovog primitka Federalna služba.
(Odredba 3.21 uvedena je naredbom Federalne službe za financijska tržišta Ruske Federacije od 24. lipnja 2008. N 08-26 / pz-n)
3.22. Odluku o obnovi potvrde o akreditaciji donosi Federalna služba u roku od 15 radnih dana od dana kada je Federalna služba zaprimila zahtjev za obnovu akreditacijske isprave s dokumentima navedenim u podstavcima 3.20.2 i 3.20.3 ovih Pravila.
(Odredba 3.22. Uvedena je naredbom Federalne službe za financijska tržišta Ruske Federacije od 24. lipnja 2008. N 08-26 / pz-n)
3.23. Federalna služba će u roku koji ne prelazi 10 radnih dana od datuma odluke o obnovi potvrde o akreditaciji, ponovno izdati potvrdu o akreditaciji i poslati je teritorijalnom tijelu Federalne službe na mjestu akreditirane organizacije radi predaje ovlaštenom predstavniku akreditirane organizacije.
(Odredba 3.23. Uvedena je naredbom Federalne službe za financijska tržišta Ruske Federacije od 24. lipnja 2008. N 08-26 / pz-n)
3.24. U roku od 5 radnih dana od datuma odluke o ponovnom izdavanju potvrde o akreditaciji, Federalna služba vrši odgovarajuće izmjene podataka o akreditiranim organizacijama na web stranici Federalne službe na Internetu.
(Odredba 3.24. Uvedena je naredbom Savezne službe za financijska tržišta Ruske Federacije od 24.08.2008. N 08-26 / pz-n)
3.25. Kopije dokumenata dostavljene u skladu s ovom Uredbom moraju biti ovjerene na propisani način. U dokumentima koji sadrže više od jednog lista, listovi moraju biti prošiveni, numerirani, zapečaćeni i potpisani od strane ovlaštene osobe.
(izmijenjena i dopunjena Naredbom Federalne službe za financijska tržišta Ruske Federacije od 24.06.2008. N 08-26 / pz-n)
Dodatak N 1
pravilnika o akreditaciji
organizacije koje provode
certifikacija specijalista
financijsko tržište
najbolje. N ________________
FFMS Rusije
Leninski prospekt, 9
moskva, V-49, GSP-1
Obrazac prijave za organizaciju
dobiti akreditaciju (produženje akreditacije)
1. Puno ime:
2. Lokacija (adresa):
____________________________
3. Kontakt broj telefona:
__________________________________________________________________
4. Broj faksa:
__________________________________________________________________
5. Adresa službene stranice na Internetu:
__________________________________________________________________
6. Adresa e-pošte:
__________________________________________________________________
7. Prezime, ime, patronim glave:
__________________________________________________________________
8. Kontakt osobe:
__________________________________________________________________
9. Kratak opis softvera i hardvera za
formiranje testova i softvera za
određivanje rezultata ispita (ako ih ima)
softver i hardver):
__________________________________________________________________
10. Trajanje (iskustvo) obrazovnog
aktivnosti u godinama (ispunjava obrazovna ustanova):
__________________________________________________________________
11. Trajanje (iskustvo) pripreme građana za ispite
FFMS Rusije (ispiti FCSM Rusije), u godinama (ispunjeno)
obrazovna ustanova):
__________________________________________________________________
12. Trajanje (iskustvo) pripreme maturanata
specijalisti (prvostupnici, magistri) u specijalizacijama „Vrijedno
vrijednosnim papirima "," Tržište vrijednosnih papira "," Berze "ili" Financijsko
tržišta "koja se odnosi na specijalnost višeg profesionalnog
obrazovanje "Financije i kredit", u godinama (ispunjeno
obrazovna ustanova):
__________________________________________________________________
13. Broj osposobljenih građana za polaganje FSFM ispita
Rusije ili ispitima Federalne komisije za vrijednosne papire Rusije (ispunjeno obrazovnim
institucija):
__________________________________________________________________
14. Broj obučenih diplomanata
(prvostupnici, magistri) iz specijalnosti "Vrijednosnice", "Tržnica
vrijednosne papire "," Berze "ili" Financijska tržišta ",
vezano za specijalnost visokog stručnog obrazovanja
„Financije i kredit“ (ispunjava obrazovna ustanova):
__________________________________________________________________
15. Broj izdanih potvrda financijskih stručnjaka
tržište 3 godine prije podnošenja prijave za
obnavljanje akreditacije (popunjava se kako bi se produžila
akreditacije):
__________________________________________________________________
Molimo razmotrite akreditaciju / produženje
akreditacije
podcrtajte sve što je primjenjivo
__________________________________________________________________
Gradska policija _____________ / I O NAMA. Prezime/
/ naziv posla / potpis /
voditelj organizacije /
Dodatak N 2
pravilnika o akreditaciji
organizacije koje provode
certifikacija specijalista
financijsko tržište
FEDERALNA SLUŽBA ZA FINANCIJSKA TRŽIŠTA
POTVRDA
o akreditaciji organizacije koja provodi
certifikacija stručnjaka za financijsko tržište
N _____________
______________________________________
(puni naziv organizacije)
______________________________________
ima pravo certificirati stručnjake za financijsko tržište
prije _____________
Voditelj _________________ __________________________________
(potpis) (Prezime I.O.)
Dodatak N 3
pravilnika o akreditaciji
organizacije koje provode
certifikacija specijalista
financijsko tržište
najbolje. N ________________
FFMS Rusije
Leninski prospekt, 9
moskva, V-49, GSP-1
izjava
o obnavljanju akreditacijske potvrde
__________________________________________________________________
(puni naziv organizacije)
__________________________________________________________________
(lokacija organizacije)
zahtjeva za obnovu potvrde o akreditaciji u vezi sa
promjena naziva / mjesta organizacije.
(Podcrtajte sve što je primjenjivo)
Novo ime / mjesto organizacije: _____________
Sljedeći dokumenti su u prilogu ove prijave:
N dokumenata |
Naslov dokumenta |
Broj listova |
PROPISI Savezne službe za financijska tržišta
I. Opće odredbe
1. Federalna služba za financijska tržišta je federalno izvršno tijelo koje obavlja funkcije u vezi s donošenjem regulatornih pravnih akata, kontrolom i nadzorom u području financijskih tržišta (osim osiguranja, bankarstva i revizije).
2. Vodstvo Federalne službe za financijska tržišta obavlja Vlada Ruske Federacije.
3. Federalnom službom za financijska tržišta upravljaju sve aktivnosti Ustava Ruske Federacije, savezni ustavni zakoni, savezni zakoni, akti predsjednika Ruske Federacije i Vlade Ruske Federacije, međunarodni ugovori Ruske Federacije, kao i ovaj Pravilnik.
4. Federalna služba za financijska tržišta svoje aktivnosti obavlja izravno i preko svojih teritorijalnih tijela u suradnji s drugim saveznim izvršnim tijelima, izvršnim tijelima konstitutivnih entiteta Ruske Federacije, lokalnim vlastima, javnim udruženjima i drugim organizacijama.
II. akreditiv
5. Federalna služba za financijska tržišta vrši sljedeće ovlasti u utvrđenom području djelovanja:
5.1. Podnosi Vladi Ruske Federacije nacrte saveznih zakona, regulatornih pravnih akata predsjednika Ruske Federacije i Vlade Ruske Federacije i drugih dokumenata kojima se zahtijeva odluka Vlade Ruske Federacije o pitanjima koja se odnose na opseg Usluge utvrđenih stavkom 1. ovih Pravila, kao i nacrt plana rada i prognoze pokazatelji uspješnosti usluga;
5.2. na temelju i na osnovu Ustava Ruske Federacije, saveznih ustavnih zakona, saveznih zakona, akata predsjednika Ruske Federacije i Vlade Ruske Federacije, neovisno donosi regulatorne pravne akte:
5.2.1. prema odobrenju standarda za izdavanje vrijednosnih papira, prospekti vrijednosnih papira izdavatelja, uključujući strane izdavače, koji izdaju vrijednosne papire na teritoriju Ruske Federacije. i postupak državne registracije izdanja (dopunske emisije) izdanih vrijednosnih papira, državna registracija izvještaja o rezultatima izdanja (dodatna emisija) izdanih vrijednosnih papira i registracija prospekta vrijednosnih papira (osim državnih i općinskih vrijednosnih papira, kao i obveznica Banke Rusije);
5.2.2. o odobravanju jedinstvenih zahtjeva za pravila za provođenje profesionalnih aktivnosti s vrijednosnim papirima;
5.2.3. o odobravanju obaveznih uvjeta za postupak vođenja registra imatelja upisanih vrijednosnih papira;
5.2.4. prema izjavi obveznoj za profesionalne sudionike na tržištu vrijednosnih papira, osim kreditnih institucija, normi dostatnosti vlastitih sredstava i drugim zahtjevima usmjerenima na smanjenje rizika od profesionalnih aktivnosti na tržištu vrijednosnih papira, kao i uklanjanje sukoba interesa, uključujući pružanje usluga brokera koji je financijski savjetnik o plasmanu vlasničkih vrijednosnih papira;
5.2.5. o odobravanju pravila za ulazak vrijednosnih papira u njihovo javno plasiranje, promet, kotiranje i kotaciju, namirenje i depozitarne poslove;
5.2.6. odrediti postupak prijema u početni plasman i promet izvan teritorija Ruske Federacije vrijednosnih papira koje su izdali izdavatelji registrirani u Ruskoj Federaciji;
5.2.7. o odobravanju zahtjeva za strukturu imovine zajedničkih investicijskih fondova i imovine uzajamnih investicijskih fondova;
5.2.8. o odobrenju postupka registracije pravila nedržavnih mirovinskih fondova i izmjena istih, standarda objavljivanja i oblika izvještavanja nedržavnih mirovinskih fondova;
5.2.9. ostali regulatorni pravni akti, čije se donošenje federalnim zakonima i regulatornim pravnim aktima predsjednika Ruske Federacije i Vlade Ruske Federacije pripisuje nadležnosti saveznog izvršnog tijela u području financijskih tržišta, saveznog izvršnog tijela za tržište vrijednosnih papira i ovlaštenog saveznog izvršnog tijela za državu reguliranje djelatnosti nedržavnih mirovinskih fondova za nedržavno mirovinsko osiguranje, obvezno mirovinsko osiguranje i profesionalno mirovinsko osiguranje u smislu nadzora i nadzora;
5.3. Na temelju saveznih zakona, akata predsjednika Ruske Federacije i Vlade Ruske Federacije, služba vrši sljedeće ovlasti nadzora i nadzora u utvrđenom području djelovanja:
5.3.1. registri:
5.3.1.1. izdavanja (dodatna izdanja) izdanih vrijednosnih papira i izvješća o rezultatima emisije vrijednosnih papira, kao i prospekti vrijednosnih papira (bez državnih i općinskih vrijednosnih papira);
5.3.1.2. pravila upravljanja povjerenjem uzajamnih investicijskih fondova, pravila upravljanja povjerenjem hipotekarnih pokrića, kao i promjene u njima;
5.3.1.3. pravila nedržavnih mirovinskih fondova, kao i promjene u njima;
5.3.1.4. dokumente profesionalnih sudionika na tržištu vrijednosnih papira, njihovih samoregulacijskih organizacija, kao i specijalizirane depozitore investicijskih fondova, uzajamnih fondova i nedržavnih mirovinskih fondova, koji podliježu registraciji u skladu s zakonodavstvom Ruske Federacije;
5.3.2. provodi prijavu nejavnih mirovinskih fondova koji su kao osiguratelj podnijeli zahtjev za provedbu obveznog nedržavnog mirovinskog osiguranja;
5.3.3. obavlja licenciranje profesionalnih aktivnosti na tržištu vrijednosnih papira, djelatnosti nedržavnih mirovinskih fondova, dioničkih investicijskih fondova, upravljanje investicijskim fondovima, uzajamnim fondovima i nedržavnim mirovinskim fondovima, kao i djelatnosti specijaliziranih depozitara investicijskih fondova, uzajamnih investicijskih fondova i nedržavnih mirovinskih fondova;
5.5.4. kontrolira postupak provođenja transakcija s gotovinom ili drugom imovinom koje su počinili profesionalni sudionici na tržištu vrijednosnih papira radi suzbijanja legalizacije (pranja) prihoda stečenih kaznenim djelom;
5.3.4. obustavlja izdavanje vrijednosnih papira;
5.3.5. vrši provjere:
5.3.6.1. izdavatelji, dionički investicijski fondovi, subjekti odnosa na formiranju i investiranju mirovinskih štednih fondova, subjekti odnosa o nedržavnom mirovinskom osiguranju, obveznom mirovinskom osiguranju i profesionalnom mirovinskom osiguranju, hipotekarni agenti koji upravljaju hipotekarnim pokrićem i specijalizirane depozitorij hipotekarnog pokrića;
5.3.6.2. profesionalni sudionici na tržištu vrijednosnih papira, društva za upravljanje dioničkim investicijskim fondovima, uzajamnim investicijskim fondovima i nedržavnim mirovinskim fondovima, kao i njihove samoregulacijske organizacije;
5.3.7. izdaje upute izdavateljima, profesionalnim sudionicima na tržištu vrijednosnih papira, dioničkim investicijskim fondovima, društvima za upravljanje dioničkim investicijskim fondovima, investicijskim fondovima i privatnim mirovinskim fondovima, specijaliziranim depozitarima dioničkih investicijskih fondova, uzajamnim investicijskim fondovima i privatnim mirovinskim fondovima, subjektima odnosa za formiranje i ulaganje mirovinskih štednih fondova, subjektima odnosa s nevladinim organizacijama mirovine, obvezno mirovinsko osiguranje i profesionalno mirovinsko osiguranje, hipotekarni agenti, upravitelji hipotekarnog pokrića i specijalizirane depozitorij hipotekarnog osiguranja, kao i samoregulacijske organizacije;
5.3.8. zabranjuje ili ograničava profesionalni sudionik na određenom poslu na tržištu vrijednosnih papira razdoblje do šest mjeseci;
5.3.9. odnosi se na sud (arbitražni sud) sa potraživanjima (izjavama), uključujući tužbe (izjave), čije predstavljanje u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije može provesti ovlašteno savezno izvršno tijelo za regulaciju, kontrolu i nadzor u području formiranja i ulaganja mirovinskih štednih fondova ;
5.3.10. razmatra činjenice kršenja zakonodavstva Ruske Federacije o robnim razmjenama i donosi odgovarajuće odluke u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije;
5.3.1 1. razmatra slučajeve upravnih prekršaja upućenih u skladu s Kodeksom Ruske Federacije o upravnim prekršajima u nadležnost saveznog izvršnog tijela ovlaštenog na području tržišta vrijednosnih papira, a također primjenjuje mjere odgovornosti utvrđene administrativnim zakonom;
5.3.12. slaže:
5.3.12.1. odluke vijeća nedržavnog mirovinskog fonda o njegovoj reorganizaciji i sastavu likvidacijske komisije nedržavnog mirovinskog fonda;
5.3.12.2. kodeks profesionalne etike specijaliziranog depozitara koji je zaključio sporazum o pružanju usluga u mirovinskom fondu Ruske Federacije, društava za upravljanje koja su zaključila ugovore o upravljanju povjerenjem s mirovinskim fondovima Ruske Federacije, kao i brokera preko kojih se vrše transakcije povezane s ulaganjem mirovinskih štednih fondova u vrijednosne papire. ;
5.3.13. odobrava akcijske planove specijaliziranih depozitarnih i društava za upravljanje koji su subjekti odnosa radi formiranja i ulaganja mirovinskih štednih fondova radi usklađivanja iznosa vlastitih sredstava sa standardom dostatnosti vlastitih sredstava;
5.3.14. obavlja i druge funkcije kontrole i nadzora dodijeljene saveznim zakonima i drugim regulatornim pravnim aktima predsjednika Ruske Federacije i Vlade Ruske Federacije u nadležnosti saveznog izvršnog tijela u području financijskih tržišta, saveznog izvršnog tijela za tržište vrijednosnih papira, ovlaštenog saveznog izvršnog tijela za uređivanje, kontrola i nadzor u području formiranja i ulaganja mirovinskih štednih fondova, kao i ovlašteno savezno izvršno tijelo za državno uređenje poslova nedržavnih mirovinskih fondova za nedržavno mirovinsko osiguranje, obvezno mirovinsko osiguranje i profesionalno mirovinsko osiguranje;
5.4. sažima praksu primjene zakonodavstva u uspostavljenom području djelovanja;
5.6. obavlja funkcije glavnog upravitelja i primatelja sredstava saveznog proračuna osiguranih za održavanje Službe i provođenje njemu dodijeljenih funkcija;
5.7. organizira natječaje u skladu s utvrđenom procedurom i zaključuje državne ugovore o davanju narudžbi za isporuku robe, obavljanje poslova, pružanje usluga za potrebe Službe, kao i istraživački rad za ostale državne potrebe u utvrđenom području djelatnosti, uključujući ponude na način koji utvrdi Vlada Ruske Federacije o odabiru specijaliziranih depozitarnih i društava za upravljanje za zaključivanje sporazuma s njima od strane mirovinskog fonda Ruske Federacije;
5.8. organizira prijam građana, osigurava pravovremeno i cjelovito razmatranje usmenih i pisanih žalbi građana, donošenje odluka po njima i slanje odgovora podnositeljima zahtjeva u roku utvrđenom zakonodavstvom Ruske Federacije;
5.9. u okviru svojih nadležnosti osigurava zaštitu podataka koji čine državnu tajnu;
5.10. pruža mobilizacijsku obuku Službe, kao i praćenje i koordinaciju aktivnosti organizacija uključenih u mobilizacijsku obuku;
5.11. organizira stručno osposobljavanje zaposlenika Službe, njihovu prekvalifikaciju, usavršavanje i stažiranje;
5.12. sukladno uspostavljenom postupku surađuje s državnim vlastima stranih država i međunarodnim organizacijama u utvrđenom području djelovanja;
5.13. obavlja, u skladu sa zakonima Ruske Federacije, nabavu, pohranjivanje, evidentiranje i upotrebu arhivskih dokumenata nastalih u tijeku Usluge;
5.14. pruža objavljivanje podataka u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije;
6. Federalna služba za financijska tržišta s ciljem vršenja ovlasti u utvrđenom području djelatnosti ima pravo:
6.1. zatražiti i na propisani način dobiti informacije potrebne za donošenje odluka o pitanjima koja se tiču \u200b\u200bnadležnosti Službe;
6.2. organizirati provođenje potrebnih istraga, ispitivanja, ispitivanja, analiza i evaluacija, kao i znanstvena istraživanja provedbe nadzora u utvrđenom području djelatnosti;
6.3. pružati pravnim i fizičkim osobama pojašnjenja o pitanjima iz nadležnosti Službe;
6.4. vrši nadzor nad radom teritorijalnih tijela Službe;
6.5. uključiti utvrđenim redoslijedom za proučavanje pitanja koja se odnose na utvrđeno područje djelovanja Službe, znanstvenih i drugih organizacija, znanstvenika i stručnjaka;
6.6. zaustaviti kršenje zakonodavstva Ruske Federacije u utvrđenom području djelatnosti, kao i primijeniti mjere restriktivne, preventivne i preventivne prirode usmjerene na sprečavanje i (ili) uklanjanje posljedica prouzročenih kršenjem obveznih zahtjeva od strane pravnih osoba i građana o pitanjima iz nadležnosti Službe;
6.7. stvoriti koordinacijska, savjetodavna i stručna tijela (vijeća, povjerenstva, grupe, koledži), uključujući i ona interresorna, u utvrđenom području djelovanja.
7. Federalna služba za financijska tržišta nema pravo obavljati funkcije upravljanja državnom imovinom i pružanja plaćenih usluga u utvrđenom području djelatnosti, osim u slučajevima utvrđenim dekretima predsjednika Ruske Federacije ili odlukama Vlade Ruske Federacije.
Ograničenja ovlasti Savezne službe za financijska tržišta utvrđena prvim stavkom ove klauzule ne odnose se na ovlasti šefa Službe za upravljanje imovinom koja mu je dodijeljena pravom operativnog upravljanja, kadrovskim pitanjima i organizacijom aktivnosti Službe.
Pri provođenju zakonskog propisa u uspostavljenom području djelovanja, Federalna služba za financijska tržišta također nema pravo utvrđivati \u200b\u200bfunkcije i ovlasti tijela savezne vlade, vladinih tijela sastavnih entiteta Ruske Federacije, tijela koja nisu predviđena saveznim ustavnim zakonima, saveznim zakonima, aktima predsjednika Ruske Federacije i Vlade Ruske Federacije. lokalna uprava, kao i ograničenja u ostvarivanju prava i sloboda građana, prava nevladinih komercijalnih i neprofitnih organizacija, s izuzetkom slučajeva kada je mogućnost uvođenja takvih ograničenja aktima ovlaštenih saveznih izvršnih tijela predviđena Ustavom Ruske Federacije, saveznim ustavnim zakonima, saveznim zakonima i izdata na temelju i u skladu s Ustavom Ruske Federacije, saveznim ustavnim zakonima, saveznim zakonima aktima predsjednika Ruske Federacije Federacija i vlada Ruske Federacije.
III. Organizacija aktivnosti
8. Federalnu službu za financijska tržišta vodi šef koji imenuje i razrješava Vlada Ruske Federacije.
Šef Federalne službe za financijska tržišta osobno je odgovoran za ispunjavanje ovlasti dodijeljenih Službi u utvrđenom području djelovanja.
Šef Federalne službe za financijska tržišta ima zamjenike koje imenuje i razrješava Vlada Ruske Federacije na prijedlog šefa Službe.
Broj zamjenika šefova Federalne službe za financijska tržišta utvrđuje Vlada Ruske Federacije.
9. Šef Federalne službe za financijska tržišta:
9.1. raspodjeljuje dužnosti između svojih zamjenika:
9.2. Podnosi Vladi Ruske Federacije:
9.2.1. nacrti propisa o Federalnoj službi za financijska tržišta;
9.2.2. prijedlozi maksimalnog broja i plaće zaposlenika središnjeg aparata i teritorijalnih tijela Službe;
9.2.5. prijedlozi za imenovanje i razrješenje zamjenika šefova Službe;
9.2.4. godišnji plan i pokazatelji predviđanja Službe, kao i izvještaj o njihovoj provedbi;
9.3. odobrava odredbe o strukturnim jedinicama Službe i njenim teritorijalnim tijelima;
9.4. imenuje i razrješava zaposlenike središnjeg ureda Službe, voditelje i zamjenike voditelja teritorijalnih tijela Službe;
9.5. odlučuje u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije o pitanjima javnih službi koja se odnose na prelazak u Saveznu javnu službu;
9.6. odobrava strukturu i osoblje središnjeg ureda Službe u okviru plaće i broja zaposlenih utvrđenih od strane Vlade Ruske Federacije, procjenu troškova održavanja središnjeg ureda Službe u granicama odobrenih sredstava za federalni proračun odobrenih za odgovarajuće razdoblje;
9.7. odobrava broj i plaće zaposlenih u teritorijalnim tijelima Službe u granicama koje utvrđuje Vlada Ruske Federacije, kao i procijenjene troškove njihovog održavanja u granicama odobrenih sredstava za odgovarajuće razdoblje predviđenih u saveznom proračunu;
9.8. daje prijedloge Ministarstvu financija Ruske Federacije o formiranju nacrta federalnog proračuna u smislu financijske potpore za aktivnosti Službe;
9.9. na propisan način podnosi Vladi Ruske Federacije prijedloge za stvaranje, reorganizaciju ili likvidaciju saveznih državnih organizacija i institucija pod nadležnošću Službe;
9.10. na temelju i na temelju Ustava Ruske Federacije, saveznih ustavnih zakona, saveznih zakona, akata predsjednika Ruske Federacije, Vlada Ruske Federacije izdaje naredbe o pitanjima iz nadležnosti Službe, kao i o unutarnjoj organizaciji Službe;
9.11. na propisani način predstavlja zaposlenike Službe, njenih teritorijalnih tijela i druge osobe koje se bave radom na utvrđenom području, za dodjelu počasnih titula i dodjelu državnih nagrada Ruske Federacije.
10. Strukturni odjeli Savezne službe za financijska tržišta su odjeli u glavnim područjima djelovanja Službe. Sastav odjela uključuje odjele.
11. Financiranje troškova održavanja središnjeg ureda Federalne službe za financijska tržišta i njezinih teritorijalnih tijela vrši se na teret sredstava predviđenih saveznim proračunom.
12. Federalna služba za financijska tržišta je pravna osoba, ima pečat s likom državnog grba Ruske Federacije i svojim imenom, drugim pečatima, markama i natpisom utvrđenog obrasca, kao i račune otvorene u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.
13. Mjesto Federalne službe za financijska tržišta je Moskva.
Glumi Izdanje od 01.01.1970
Naslovni dokument | NARUDŽBA Federalne službe za financijska tržišta Ruske Federacije od 28. siječnja 2010. N 10-4 / pz-n "O ODOBRENJU UREDBE O SPECIJALISTIMA FINANCIJSKOG TRŽIŠTA" |
Vrsta dokumenta | pozicija narudžbe |
Tijelo domaćina | fsfr rf |
broj dokumenta | 10-4 / PZ-N |
Datum usvajanja | 01.10.2010 |
Datum revizije | 01.01.1970 |
Registarski broj Ministarstva pravde | 17130 |
Datum registracije u Ministarstvu pravosuđa | 06.05.2010 |
Status | djela |
Publikacija |
|
Navigator | Bilješke |
NARUDŽBA Federalne službe za financijska tržišta Ruske Federacije od 28. siječnja 2010. N 10-4 / pz-n "O ODOBRENJU UREDBE O SPECIJALISTIMA FINANCIJSKOG TRŽIŠTA"
PROPISI O SPECIJALISTIMA FINANCIJSKOG TRŽIŠTA
29. Podaci sadržani u Registru prikazani su u teritorijalnim tijelima FFMS Rusije, a objavljuju se i u obliku izvadaka iz Registra.
30. Za dobivanje podataka o certificiranoj osobi i potvrde o kvalifikaciji koje su mu izdane, ovjerena osoba može podnijeti zahtjev bilo kojem teritorijalnom tijelu Federalne službe za financijska tržišta sa izjavom koja sadrži prezime, ime, patronim.<*>, datum rođenja, poštansku adresu, kontakt broj telefona, osobni potpis ovjerene osobe i datum pisanja prijave.
<*> U prisutnosti.
31. Teritorijalno tijelo Federalne službe za financijska tržišta Rusije prenosi osobne podatke ovjerene osobe u obliku izvoda iz Registra zainteresiranim osobama koje nisu subjekti osobnih podataka, samo uz pisanu suglasnost subjekta osobnih podataka ili ako postoji druga pravna osnova.
32. Pismeni pristanak mora biti ovjeren na način propisan zakonodavstvom Ruske Federacije, a mora sadržavati sljedeće podatke:
32.1. Puno ime<*>, adresa ovjerene osobe, broj glavnog dokumenta koji dokazuje njegov identitet, podaci o datumu izdavanja određenog dokumenta i tijelo koje je izdalo;
32.2. ime i adresu (mjesto) teritorijalnog tijela FFMS Rusije, koji prima suglasnost ovlaštene osobe;
32.3. svrha prijenosa osobnih podataka ovjerene osobe;
32.4. popis osobnih podataka za čijim prijenosom se daje suglasnost ovjerene osobe;
32.5. popis radnji s osobnim podacima za koje se daje suglasnost, i to: prijenos zainteresiranoj osobi (naznačeno je ime, prezime, ime i prezime<*> građanin ili organizacija);
32.6. razdoblje tijekom kojeg je pristanak valjan, kao i postupak njegovog opoziva.
<*> U prisutnosti.
33. Ako podnosilac prijave ne dostavi dokumente navedene u stavcima 30. do 32. Uredbe ili ne dostavi skup dokumenata koji su pogrešno izvršeni u skladu sa zahtjevima stavaka 30. do 32. Uredbe, teritorijalno tijelo Federalne službe za financijska tržišta u roku koji ne prelazi 10 radnih dana od dana primitka zahtjeva u stavku 30. - 32. Uredbe podnositelju zahtjeva šalje obrazloženo odbijanje izdavanja izvoda iz Registra.
34. Teritorijalno tijelo Federalne službe za financijska tržišta Rusije, u roku koji ne prelazi 10 radnih dana od dana primitka dokumenata navedenih u odredbama 30. do 32. Uredbe, sastavlja izvadak iz Registra koji sadrži podatke o kvalifikacijskim certifikatima izdanim ovjerenom licu, ime položaja zaposlenika teritorijalnog tijela Federalne službe za financijska tržišta, potpis ovog zaposlenika, transkript potpisa, pečat koji ovjerava potpis i predaje ga podnositelju zahtjeva.
35. Svaki izvadak iz Registra koji je izdalo teritorijalno tijelo Savezne službe za financijska tržišta Rusije sadrži podatke koji se tiču \u200b\u200bsamo jedne ovlaštene osobe.
36. Kopije dokumenata podnesenih u skladu s Uredbom trebaju biti ovjerene na propisani način.
Vlada Ruske Federacije odlučuje:
1. Odobriti priloženi Pravilnik o Federalnoj službi za financijska tržišta.
2. Federalna služba za financijska tržišta:
a) podnosi prijedloge do 1. listopada 2004. Vladi Ruske Federacije o izmjenama i dopunama zakonodavstva Ruske Federacije, predviđajući:
prijenos funkcija Komisije za razmjenu robe na Federalnu službu za financijska tržišta;
isključenje suvišnih i dvostrukih funkcija u utvrđenom području djelovanja Federalne službe za financijska tržišta;
b) podnosi prijedloge Vladi Ruske Federacije do 1. siječnja 2005., kojim se predviđa formiranje kolegijalnog tijela za regulaciju i nadzor na financijskom tržištu.
3. Prije izmjena i dopuna zakonodavstva Ruske Federacije kojima se predviđa prijenos funkcija Komisije za razmjenu robe na Federalnu službu za financijska tržišta,
Federalna služba za financijska tržišta vrši funkcije i ovlasti za upravljanje i podržavanje rada Komisije za robnu razmjenu.
premijer
Ruska Federacija
M. Fradkov
Uredba o Federalnoj službi za financijska tržišta
I. Opće odredbe
1. Federalna služba za financijska tržišta je federalno izvršno tijelo koje obavlja funkcije povezane s donošenjem regulatornih pravnih akata, kontrolom i nadzorom u području financijskih tržišta (osim osiguranja, bankarstva i revizije).
2. Federalnom službom za financijska tržišta upravlja Vlada Ruske Federacije.
3. Federalna služba za financijska tržišta u svom radu vodi Ustav Ruske Federacije, savezni ustavni zakoni, savezni zakoni, akti predsjednika Ruske Federacije i Vlade Ruske Federacije, međunarodni ugovori Ruske Federacije, kao i ovaj Pravilnik.
4. Federalna služba za financijska tržišta djeluje izravno i preko svojih teritorijalnih tijela u suradnji s drugim saveznim izvršnim tijelima, izvršnim tijelima konstitutivnih entiteta Ruske Federacije, lokalnim samoupravama, javnim udruženjima i drugim organizacijama.
II. akreditiv
5. Federalna služba za financijska tržišta vrši sljedeće ovlasti u utvrđenom području djelovanja:
5.1. Podnosi Vladi Ruske Federacije nacrte saveznih zakona, regulatornih pravnih akata predsjednika Ruske Federacije i Vlade Ruske Federacije i drugih dokumenata kojima se zahtijeva odluka Vlade Ruske Federacije o pitanjima koja se odnose na opseg Usluge utvrđenih stavkom 1. ovih Pravila, kao i nacrt plana rada i prognoze Pokazatelji uspješnosti usluga;
5.2. na temelju i na osnovu Ustava Ruske Federacije, saveznih ustavnih zakona, saveznih zakona, akata predsjednika Ruske Federacije i Vlade Ruske Federacije, neovisno donosi regulatorne pravne akte:
5.2.1. sukladno odobrenju standarda za izdavanje vrijednosnih papira, prospektima vrijednosnih papira izdavatelja, uključujući strane izdavače koji izdaju vrijednosne papire u Ruskoj Federaciji, i postupku državne registracije izdanja (dodatna emisija) izdanih vrijednosnih papira, državnoj registraciji izvještaja o rezultatima emisije (dodatna emisija) vlasničke vrijednosne papire i registraciju prospekta vrijednosnih papira (osim državnih i općinskih vrijednosnih papira, kao i obveznica Banke Rusije);
5.2.2. o odobravanju jedinstvenih zahtjeva za pravila stručne djelatnosti s vrijednosnim papirima;
5.2.3. o odobravanju obaveznih zahtjeva za postupak vođenja registra registriranih imatelja vrijednosnih papira;
5.2.4. prema izjavi obveznoj za profesionalne sudionike na tržištu vrijednosnih papira, uz iznimku kreditnih organizacija, standarde dostatnosti vlastitih sredstava i druge zahtjeve usmjerene na smanjenje rizika od profesionalne aktivnosti na tržištu vrijednosnih papira, kao i na uklanjanje sukoba interesa, uključujući i ako ih osigurava financijski posrednik savjetnik, usluge plasmana vlasničkih vrijednosnih papira;
5.2.5. o odobravanju pravila za ulazak vrijednosnih papira u njihovu javnu ponudu, promet, kotiranje i kotaciju, namirenje i deponovanje;
5.2.6. odrediti postupak prijema u početni plasman i promet izvan teritorija Ruske Federacije vrijednosnih papira koje su izdali izdavatelji registrirani u Ruskoj Federaciji;
5.2.7 o odobravanju zahtjeva za strukturom imovine zajedničkih investicijskih fondova i imovine uzajamnih investicijskih fondova;
5.2.8. o odobrenju postupka registracije pravila nedržavnih mirovinskih fondova i izmjena istih, standarda objavljivanja i oblika izvještavanja nedržavnih mirovinskih fondova;
5.2.9. ostali regulatorni pravni akti, čije se donošenje federalnim zakonima i regulatornim pravnim aktima predsjednika Ruske Federacije i Vlade Ruske Federacije pripisuje nadležnosti saveznog izvršnog tijela u području financijskih tržišta, saveznog izvršnog tijela za tržište vrijednosnih papira i ovlaštenog saveznog izvršnog tijela za državu reguliranje djelatnosti nedržavnih mirovinskih fondova za nedržavno mirovinsko osiguranje, obvezno mirovinsko osiguranje i profesionalno mirovinsko osiguranje u smislu nadzora i nadzora;
5.3. Na temelju saveznih zakona, akata predsjednika Ruske Federacije i Vlade Ruske Federacije, služba vrši sljedeće ovlasti nadzora i nadzora u utvrđenom području djelovanja:
5.3.1. registri:
5.3.1.1. izdavanja (dodatna izdanja) izdanih vrijednosnih papira i izvješća o rezultatima emisije vrijednosnih papira, kao i prospekti vrijednosnih papira (osim državnih i općinskih vrijednosnih papira);
5.3.1.2. pravila upravljanja povjerenjem uzajamnih investicijskih fondova, pravila upravljanja povjerenjem hipotekarnih pokrića, kao i promjene u njima;
5.3.1.3. pravila nedržavnih mirovinskih fondova, kao i promjene u njima;
5.3.1.4. dokumente profesionalnih sudionika na tržištu vrijednosnih papira, njihovih samoregulatornih organizacija, kao i specijalizirane depozitore investicijskih fondova, uzajamnih fondova i nedržavnih mirovinskih fondova koji podliježu registraciji u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije;
5.3.2. provodi prijavu nejavnih mirovinskih fondova koji su kao osiguratelj podnijeli zahtjev za obavljanje poslova obveznog nedržavnog mirovinskog osiguranja;
5.3.3. obavlja licenciranje profesionalnih aktivnosti na tržištu vrijednosnih papira, djelatnosti nedržavnih mirovinskih fondova, dioničkih investicijskih fondova, upravljanje investicijskim fondovima, uzajamnim fondovima i nedržavnim mirovinskim fondovima, kao i djelatnosti specijaliziranih depozitara investicijskih fondova, uzajamnih investicijskih fondova i nedržavnih mirovinskih fondova;
5.3.4. kontrolira postupak obavljanja poslova s \u200b\u200bnovcem ili drugom imovinom koju su počinili profesionalni sudionici na tržištu vrijednosnih papira radi suzbijanja legalizacije (pranja) dobiti stečene kaznenim djelom;
5.3.5. obustavlja izdavanje vrijednosnih papira;
5.3.6. vrši provjere:
5.3.6.1. izdavatelji, dionički investicijski fondovi, subjekti odnosa o formiranju i investiranju mirovinskih štednih fondova, subjekti odnosa o nedržavnom mirovinskom osiguranju, obveznom mirovinskom osiguranju i profesionalnom mirovinskom osiguranju, hipotekarni agenti, menadžeri hipotekarnog pokrića i specijalizirane štedne uloge za hipoteku;
5.3.6.2. profesionalni sudionici na tržištu vrijednosnih papira, društva za upravljanje dioničkim investicijskim fondovima, uzajamnim investicijskim fondovima i privatnim mirovinskim fondovima, kao i njihove samoregulacijske organizacije;
5.3.7. izdaje upute izdavateljima, profesionalnim sudionicima na tržištu vrijednosnih papira, dioničkim investicijskim fondovima, društvima za upravljanje dioničkim investicijskim fondovima, investicijskim fondovima i nedržavnim mirovinskim fondovima, specijaliziranim depozitarima dioničkih investicijskih fondova, uzajamnim investicijskim fondovima i nedržavnim mirovinskim fondovima, subjektima odnosa na formiranju i investiranju mirovinskih fondova štednja subjektima odnosa o nedržavnom mirovinskom osiguranju, obveznom mirovinskom osiguranju i profesionalnom mirovinskom osiguranju, hipotekarnim agentima, upraviteljima hipotekarnog pokrića i specijaliziranim depozitima hipotekarnog osiguranja, kao i samoregulacijskim organizacijama;
5.3.8. zabranjuje ili ograničava profesionalni sudionik na određenom poslu na tržištu vrijednosnih papira razdoblje do šest mjeseci;
5.3.9. apelira na sud (arbitražni sud) sa zahtjevima (izjavama), uključujući tužbe (izjave), čije predstavljanje u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije može provesti ovlašteno savezno izvršno tijelo za regulaciju, kontrolu i nadzor u području formiranja i ulaganja mirovinskih fondova akumulacije;
5.3.10. razmatra činjenice kršenja zakonodavstva Ruske Federacije o robnim razmjenama i donosi odgovarajuće odluke u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije;
5.3.11. razmatra slučajeve upravnih prekršaja upućenih u skladu s Kodeksom Ruske Federacije o upravnim prekršajima u nadležnost saveznog izvršnog tijela ovlaštenog na području tržišta vrijednosnih papira, a također primjenjuje mjere odgovornosti utvrđene administrativnim zakonom;
5.3.12. slaže:
5.3.12.1. odluke vijeća nedržavnog mirovinskog fonda o njegovoj reorganizaciji i sastavu likvidacijske komisije nedržavnog mirovinskog fonda;
5.3.12.2. kodeks profesionalne etike specijaliziranog depozitara koji je zaključio sporazum o pružanju usluga u mirovinskom fondu Ruske Federacije, društava za upravljanje koja su zaključila ugovore o upravljanju povjerenjem s mirovinskim fondovima Ruske Federacije, kao i brokera preko kojih se vrše transakcije povezane s ulaganjem mirovinskih štednih fondova u vrijednosne papire. ;
5.3.13. odobrava akcijske planove specijaliziranih depozitarnih i društava za upravljanje koji su subjekti odnosa radi formiranja i ulaganja mirovinskih štednih fondova radi usklađivanja veličine vlastitih sredstava sa standardom dostatnosti vlastitih sredstava;
5.3.14. obavlja i druge nadzorne i nadzorne funkcije dodijeljene saveznim zakonima i drugim regulatornim pravnim aktima predsjednika Ruske Federacije i Vlade Ruske Federacije u nadležnosti saveznog izvršnog tijela u području financijskih tržišta, saveznog izvršnog tijela za tržište vrijednosnih papira, ovlaštenog saveznog izvršnog tijela za regulaciju , kontrola i nadzor u području formiranja i investiranja u mirovinske štedne fondove, kao i ovlašteno savezno izvršno tijelo za državno uređenje poslova nedržavnih mirovinskih fondova za nedržavno mirovinsko osiguranje, obvezno mirovinsko osiguranje i profesionalno mirovinsko osiguranje;
5.4. sažima praksu primjene zakonodavstva u uspostavljenom području djelovanja;
5.6. obavlja funkcije glavnog upravitelja i primatelja sredstava saveznog proračuna osiguranih za održavanje Službe i provođenje njemu dodijeljenih funkcija;
5.7. organizira natječaje u skladu s utvrđenim postupkom i sklapanje državnih ugovora za davanje naloga za isporuku robe, obavljanje poslova, pružanje usluga za potrebe Službe, kao i provođenje istraživačkih radova za druge državne potrebe u utvrđenom području djelatnosti, uključujući provođenje na način utvrđuje Vlada Ruske Federacije, tendere za izbor specijaliziranih društava za upravljanje depozitima i društava za upravljanje za zaključivanje sporazuma s njima od strane mirovinskog fonda Ruske Federacije;
5.8. organizira prijam građana, osigurava pravovremeno i cjelovito razmatranje usmenih i pismenih prijava građana, donošenje odluka o njima i slanje odgovora podnositeljima zahtjeva u roku utvrđenom zakonodavstvom Ruske Federacije;
5.9. u okviru svojih nadležnosti osigurava zaštitu podataka koji čine državnu tajnu;
5.10. pruža mobilizacijsku obuku Službe, kao i praćenje i koordinaciju aktivnosti organizacija za mobilizacijsko osposobljavanje iz njezine nadležnosti;
5.11. organizira stručno osposobljavanje zaposlenika Službe, njihovu prekvalifikaciju, usavršavanje i stažiranje;
5.12. sukladno uspostavljenom postupku surađuje s državnim vlastima stranih država i međunarodnim organizacijama u utvrđenom području djelovanja;
5.13. provodi, u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije, nabavu, pohranjivanje, evidentiranje i upotrebu arhivskih dokumenata nastalih u tijeku Usluge;
5.14. osigurava otkrivanje podataka u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.
6. Federalna služba za financijska tržišta s ciljem vršenja ovlasti u utvrđenom području djelatnosti ima pravo:
6.1. zatražiti i na propisani način dobiti informacije potrebne za donošenje odluka o pitanjima koja se tiču \u200b\u200bnadležnosti Službe;
6.2. organizirati provođenje potrebnih istraga, ispitivanja, ispitivanja, analiza i evaluacija, kao i znanstvena istraživanja provedbe nadzora u utvrđenom području djelatnosti;
6.3. dati pravnim i fizičkim osobama pojašnjenja o pitanjima iz nadležnosti Službe;
6.4. prati rad teritorijalnih tijela Službe;
6.5. uključiti utvrđenim redoslijedom za proučavanje pitanja koja se odnose na utvrđeno područje djelovanja Službe, znanstvenih i drugih organizacija, znanstvenika i stručnjaka;
6.6. zaustaviti kršenje zakonodavstva Ruske Federacije u utvrđenom području djelatnosti, te primijeniti restriktivne, preventivne i preventivne mjere usmjerene na sprječavanje i (ili) uklanjanje posljedica prouzročenih kršenjem obveznih zahtjeva od strane pravnih osoba i građana o pitanjima iz nadležnosti Službe;
6.7. stvoriti koordinacijska, savjetodavna i stručna tijela (vijeća, povjerenstva, grupe, koledži), uključujući i ona interresorna, u utvrđenom području djelovanja.
7. Federalna služba za financijska tržišta nema pravo obavljati funkcije upravljanja državnom imovinom i pružanja plaćenih usluga u utvrđenom području djelatnosti, osim u slučajevima utvrđenim dekretima predsjednika Ruske Federacije ili odlukama Vlade Ruske Federacije.
Ograničenja ovlasti Savezne službe za financijska tržišta utvrđena prvim stavkom ove klauzule ne odnose se na ovlasti šefa Službe za upravljanje imovinom koja mu je dodijeljena pravom operativnog upravljanja, kadrovskim pitanjima i organizacijom aktivnosti Službe.
Pri provođenju zakonskog propisa u uspostavljenom području djelovanja, Federalna služba za financijska tržišta također nema pravo utvrđivati \u200b\u200bfunkcije i ovlasti tijela savezne vlade, vladinih tijela sastavnih entiteta Ruske Federacije, tijela koja nisu predviđena saveznim ustavnim zakonima, saveznim zakonima, aktima predsjednika Ruske Federacije i Vlade Ruske Federacije. lokalna uprava, kao i ograničenja u ostvarivanju prava i sloboda građana, prava nevladinih komercijalnih i neprofitnih organizacija, s izuzetkom slučajeva kada je mogućnost uvođenja takvih ograničenja aktima ovlaštenih saveznih izvršnih tijela predviđena Ustavom Ruske Federacije, saveznim ustavnim zakonima, saveznim zakonima i izdata na temelju i u skladu s Ustavom Ruske Federacije, saveznim ustavnim zakonima, saveznim zakonima aktima predsjednika Ruske Federacije Federacija i vlada Ruske Federacije.
III. Organizacija aktivnosti
8. Federalnu službu za financijska tržišta vodi šef koji imenuje i razrješava Vlada Ruske Federacije.
Šef Federalne službe za financijska tržišta osobno je odgovoran za ispunjavanje ovlasti dodijeljenih Službi u utvrđenom području djelovanja.
Šef Federalne službe za financijska tržišta ima zamjenike koje imenuje i razrješava Vlada Ruske Federacije na prijedlog šefa Službe.
Broj zamjenika šefova Federalne službe za financijska tržišta utvrđuje Vlada Ruske Federacije.
9. Šef Federalne službe za financijska tržišta:
9.1. raspodjeljuje dužnosti između svojih zamjenika;
9.2. Podnosi Vladi Ruske Federacije:
9.2.1. nacrti propisa o Federalnoj službi za financijska tržišta;
9.2.2. prijedlozi maksimalnog broja i plaće zaposlenika središnjeg aparata i teritorijalnih tijela Službe;
9.2.3. prijedlozi za imenovanje i razrješenje zamjenika šefova Službe;
9.2.4. godišnji plan i pokazatelji predviđanja Službe, kao i izvještaj o njihovoj provedbi;
9.3. odobrava propise o strukturalnim jedinicama Službe i njezinim teritorijalnim tijelima;
9.4. imenuje i razrješava zaposlenike središnjeg ureda Službe, voditelje i zamjenike pročelnika teritorijalnih tijela Službe;
9.5. odlučuje u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije o pitanjima javne službe koja se odnose na prolazak u Saveznu javnu službu;
9.6. odobrava strukturu i osoblje središnjeg ureda Službe u okviru fonda za plaće i broj zaposlenih koji je utvrdila Vlada Ruske Federacije, procijenjeni trošak održavanja središnjeg ureda Službe u granicama odobrenih sredstava za odgovarajuće razdoblje predviđenih u saveznom proračunu;
9.7. odobrava broj i plaće zaposlenih u teritorijalnim tijelima Službe u granicama koje utvrđuje Vlada Ruske Federacije, kao i procijenjene troškove njihovog održavanja u granicama odobrenih sredstava za odgovarajuće razdoblje predviđenih u saveznom proračunu;
9.8. daje prijedloge Ministarstvu financija Ruske Federacije o formiranju nacrta federalnog proračuna u smislu financijske potpore za aktivnosti Službe;
9.9. na propisan način podnosi vladi Ruske Federacije prijedloge za stvaranje, reorganizaciju i likvidaciju saveznih državnih organizacija i institucija pod nadležnošću Službe;
9.10. na temelju i na osnovu Ustava Ruske Federacije, saveznih ustavnih zakona, saveznih zakona, akata predsjednika Ruske Federacije, Vlade Ruske Federacije, izdaje naredbe o pitanjima iz nadležnosti Službe, kao i o unutarnjoj organizaciji Službe;
9.11. na propisani način predstavlja zaposlenike Službe, njenih teritorijalnih tijela i druge osobe koje se bave radom na utvrđenom području, za dodjelu počasnih titula i dodjelu državnih nagrada Ruske Federacije.
10. Strukturni odjeli Savezne službe za financijska tržišta su odjeli u glavnim područjima djelovanja Službe. Sastav odjela uključuje odjele.
11. Financiranje troškova održavanja središnjeg ureda Federalne službe za financijska tržišta i njezinih teritorijalnih tijela vrši se na teret sredstava predviđenih saveznim proračunom.
12. Federalna služba za financijska tržišta je pravna osoba, ima pečat s likom državnog grba Ruske Federacije i svojim imenom, drugim pečatima, markama i pismima utvrđenog obrasca, kao i račune otvorene u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.
13. Mjesto Savezne službe za financijska tržišta je Moskva.