II. Kvalifikacijski zahtjevi za stručnjake na financijskom tržištu
5.1. dostupnost potvrde o kvalifikaciji za specijalizaciju koja odgovara vrsti djelatnosti na financijskom tržištu koju provodi organizacija u kojoj navedena osoba radi;
5.2. prisutnost svjedodžbe o kvalifikaciji za specijalizaciju koja odgovara vrsti djelatnosti na financijskom tržištu koju provodi organizacija koja je glavno mjesto rada tih osoba - za osobe predviđene odjeljkom II. Dodatka br. 1 ovih Propisa;
(kako je izmijenjena i dopunjena Naredbom Federalne službe za financijsko tržište Ruske Federacije od 08.08.2006. N 06-88 / pz-n)
5.3. prisutnost visokog obrazovanja (osim osoba predviđenih odjeljkom III. Dodatka br. 1 ove Uredbe);
5.4. odsutnost činjenice otkazivanja svjedodžbe o kvalifikaciji, ako su prošle manje od tri godine od datuma otkazivanja.
6. Osobe navedene u odjeljku I. i Dodatku br. 1. ove Uredbe, pored zahtjeva utvrđenih stavkom 5. ove Uredbe, moraju ispunjavati i sljedeće zahtjeve:
6.1. za osobe predviđene u točki 1.1. Dodatka br. 1. ovih Propisa - iskustvo rada na mjestu voditelja odjela ili druge strukturne jedinice organizacije koja djeluje na financijskom tržištu, samoregulacijske organizacije koja ujedinjuje organizacije koje djeluju na tržištu vrijednosnih papira i kolektivnih ulaganja ( u daljnjem tekstu - samoregulacijska organizacija), Savezna komisija za tržište vrijednosnih papira, Savezna služba, njihova teritorijalna tijela, Ministarstvo financija Ruske Federacije, financijska tijela sastavnica Ruske Federacije, Središnja banka Ruske Federacije, čije su službene dužnosti uključivale donošenje (pripremu) odluka o pitanjima izravno vezano za specijalizaciju na financijskom tržištu - najmanje godinu dana;
6.2. za osobe predviđene odjeljkom I. i Dodatkom br. 1. ovih propisa - nepostojanje činjenice rada u organizaciji koja djeluje na financijskom tržištu, kojoj je oduzeta odgovarajuća licenca i u kojoj je navedena osoba bila osoba odgovorna za tekuće aktivnosti ove organizacije, ili kontrolor tijekom razdoblja kršenja koje je rezultiralo otkazivanjem licence (osim slučajeva otkazivanja licence na temelju prijave same organizacije), ako su prošle manje od tri godine od datuma otkazivanja licence.
7. Ako organizacija provodi nekoliko vrsta aktivnosti na financijskom tržištu ili će ih provoditi, a ta je organizacija poslala odgovarajući zahtjev Federalnoj službi, tada:
7.1. osobe navedene u odredbama 1.1 - 1.3 Dodatka br. 1 ovih Propisa moraju imati certifikat o kvalifikaciji za specijalizaciju u području financijskog tržišta, što odgovara jednoj od aktivnosti organizacije na financijskom tržištu;
7.2. kontrolor mora imati kvalifikacijske certifikate koji osiguravaju usklađenost navedenih specijalizacija u području financijskog tržišta sa svim vrstama aktivnosti organizacije na financijskom tržištu.
SAVEZNA SLUŽBA ZA FINANCIJSKA TRŽIŠTA
NARUDŽBA
O odobravanju Uredbe o stručnjacima na financijskom tržištu
Dokument s izvršenim izmjenama:
(Ruske novine, N 114, 30.05.2011.);
(Ruske novine, N 183, 19.08.2011.);
(Ruske novine, N 153, 06.07.2012.);
(Bilten normativnih akata saveznih izvršnih tijela, N 32, 12. kolovoza 2013.).
____________________________________________________________________
U skladu s klauzulom 14. članka 42. i klauzulom 10. članka 44. Saveznog zakona od 22. travnja 1996. N 39-FZ "O tržištu vrijednosnih papira" (Sabrano zakonodavstvo Ruske Federacije, 1996, N 17, članak 1918; 1998, N 48, čl. 5857; 1999, br. 28, članak 3472; 2001, br. 33, članak 3424; 2002, br. 52, članak 5141; 2004, br. 27, članak 2711; br. 31, članak 3225; 2005, br. 11, članak 900; br. 25, članak 2426; 2006, br. 1, članak 5; br. 2, članak 172; br. 17, članak 1780; br. 31, članak 3437; br. 43, članak 4412; 2007, 1, članak 45; N 18, članak 2117; N 22, članak 2563; N 41, članak 4845; N 50, članak 6247, 6249; 2008, N 44, članak 4982; N 52 (dio .I), članak 6221; 2009, N 1, članak 28; N 7, članak 777; N 18 (dio I), članak 2154; N 23, članak 2770; N 29, članak 3618, 3642; N 48, članak 5731; N 52 (dio I), članak 6428), podstavci 7., 8. i 17. stavka 2. članka 55. Saveznog zakona od 29.11.2001. N 156-FZ "O investicijskim fondovima" (Zbirka zakona Ruske Federacije, 2001., br. 49, članak 4562; 2004, br. 27, članak 2711; 2006, br. 17, članak 1780; 2007, br. 50, članak 6247; 2008, br. 30 (dio II), članak .3616; 2009, N 48, članak 5731), stavak 10. članka 7., stavak c peti podstavak 1., podstavci 13. i 14. stavka 3. članka 34. Saveznog zakona od 07.05.98. N 75-FZ "O nedržavnim mirovinskim fondovima" (Zbirka zakonodavstva Ruske Federacije, 1998, N 19, članak 2071; 2001, br. 7, članak 623; 2002, br. 12, članak 1093; 2003, br. 2, članak 166; 2004, br. 49, članak 4854; 2005., br. 19, članak 1755; 2007, br. 50, članak 6247; 2008, br. 18, članak 1942; Br. 30 (dio II), članak 3616; 2009, br. 29, članak 3619; 48, članak 5731; 52 (dio I), članci 6450, 6454), podstavak 1. stavka 3. Uredbe Vlade Ruske Federacije od 04.11.2003. Br. 669 "O ovlaštenom saveznom izvršnom tijelu zaduženom za državnu regulaciju djelatnosti nedržavnih mirovinskih fondova za nedržavno osiguranje mirovina, obvezno mirovinsko osiguranje i profesionalno mirovinsko osiguranje, nadzor i kontrola nad tim djelatnostima "(Sabrano zakonodavstvo Ruske Federacije, 2003, N 45, čl. 4388; 2006, N 2, čl. 226; 2007, N 12, čl. 1414; 2010, N 4, članak 407.) i klauzule 5.2.8.1, 5.2.9, 5.3.13.1 i 5.3.13.2 Propisa o Saveznoj službi za financijska tržišta, odobrenog Uredbom Vlade Ruske Federacije od 30. lipnja 2004. N 317 (Sabrano zakonodavstvo Ruske Federacije, 2004, 27, čl. 2780; 2005, N 33, čl. 3429; 2006, N 13, čl. 1400; N 52, čl. 5587; 2007, N 12, čl. 1417; 2008, N 19, čl. 2192; 46, čl. 5333; 2009, br. 3, čl. 378; br. 6, čl. 738),
naručujem:
1. Odobriti priloženu Uredbu o stručnjacima za financijsko tržište (u daljnjem tekstu: Uredba).
2. Utvrdite da:
2.1. Potvrde o kvalifikacijama koje su prethodno izdale Federalna služba za financijska tržišta Rusije i Savezna komisija za tržište vrijednosnih papira Rusije i vrijede na neodređeno vrijeme, i dalje vrijede.
2.2. Zahtjevi za osobe navedene u odredbama 1.1-1.3 Dodatka br. 1 Pravilnika ne primjenjuju se na kreditne institucije.
2.3. Zahtjevi klauzula 3.1.1 i 3.1.3 Pravilnika koji se odnose na zaposlenike nedržavnih mirovinskih fondova koji obavljaju aktivnosti na nedržavnom mirovinskom osiguranju, obveznom mirovinskom osiguranju i profesionalnom mirovinskom osiguranju, stupaju na snagu od 01.10.2010.
2.4. Zahtjevi iz stavka 3. Pravilnika u odnosu na zaposlenike nedržavnih mirovinskih fondova koji obavljaju djelatnosti na nedržavnom mirovinskom osiguranju, obveznom mirovinskom osiguranju i profesionalnom mirovinskom osiguranju, primjenjuju se samo na osobe navedene u stavcima 1.1. I 2. Dodatka br. 1 Pravilnika.
2.5. Zahtjevi točaka 3. i 5. Pravilnika u odnosu na zaposlenike dioničkog investicijskog fonda primjenjuju se samo na osobu navedenu u odredbi 1.1. Dodatka br. 1 Pravilnika.
Vođa
V.D.Milovidov
Registriran
u Ministarstvu pravosuđa
Ruska Federacija
6. svibnja 2010
registracija N 17130
Propisi o specijalistima za financijsko tržište
primjena
I. Opće odredbe
1. Ova Uredba utvrđuje:
1.1. kvalifikacijski zahtjevi za zaposlenike navedene u Dodatku br. 1 Pravilnika (u daljnjem tekstu stručnjaci za financijsko tržište) koji rade u organizaciji koja djeluje kao profesionalni sudionik na tržištu vrijednosnih papira; upravljanje investicijskim fondovima, uzajamnim fondovima i nedržavnim mirovinskim fondovima; djelatnosti specijaliziranog depozitara investicijskih fondova, uzajamnih investicijskih fondova i nedržavnih mirovinskih fondova; djelatnosti nedržavnog mirovinskog fonda za nedržavno mirovinsko osiguranje, obvezno mirovinsko osiguranje i profesionalno mirovinsko osiguranje; djelatnosti dioničkog investicijskog fonda, osim u slučaju prijenosa ovlasti jedinog izvršnog tijela dioničkog investicijskog fonda na društvo za upravljanje (u daljnjem tekstu - aktivnosti na financijskom tržištu);
1.2. zahtjevi za profesionalno iskustvo osoba koje obavljaju funkcije jedinog izvršnog tijela organizacija koje djeluju na financijskom tržištu, osim organizacije koja upravlja nedržavnim mirovinskim fondom, kao i za šefa zasebne strukturne jedinice organizacije koja vodi specijalizirani depozitar, za kontrolore (šefove službe za unutarnju kontrolu ) društvo za upravljanje i specijalizirani depozitar;
1.3. razlozi i postupak za poništavanje svjedodžbi o osposobljenosti;
1.4. osnove i postupak za izdavanje duplikata kvalifikacijske svjedodžbe i izdavanje izvatka iz zapisnika ispitne komisije Savezne komisije za tržište vrijednosnih papira Rusije ili Federalne službe za financijska tržišta Rusije o rezultatima osnovnog kvalifikacijskog ispita koji je građanin prethodno položio;
1.5. uvjeti za predaju podataka u registar certificiranih osoba;
(Klauzula s izmjenama i dopunama, stupila je na snagu 23. kolovoza 2013. godine naredbom FFMS-a Rusije od 16. svibnja 2013. N 13-41 / pz-n.
1.6. stavka isključena od 23. kolovoza 2013. -.
2. Za potrebe ovih Pravilnika, zaposlenik naveden u Dodatku br. 1 Pravilnika znači menadžerski zaposlenik (stavci 1.1. - 1.4. Dodatka br. 1. Pravilnika), kontrolor (stavak 2. Dodatka br. 1. Pravilnika) i stručnjak (stavak 3. Dodatka br. 1. Uredbi).
II. Zahtjevi za kvalifikacijama i profesionalnim iskustvom za stručnjake na financijskom tržištu
3. Specijalisti za financijsko tržište moraju ispunjavati sljedeće uvjete za kvalifikaciju:
3.1. dostupnost potvrde o kvalifikaciji stručnjaka za financijsko tržište ili potvrde o kvalifikaciji koja mu odgovara u skladu s Dodatkom br. 2 Pravilnika, dok:
3.1.1. osobe navedene u odredbama 1.1, 1.2 i 1.3 Dodatka br. 1 Pravilnika moraju imati potvrdu o kvalifikaciji koja odgovara jednoj od vrsta aktivnosti koje organizacija provodi na financijskom tržištu;
3.1.2. osobe navedene u odredbi 1.4 Dodatka br. 1 Pravilnika moraju imati uvjerenja o kvalifikaciji za vrstu (vrste) djelatnosti u odnosu na to (koja) strukturna jedinica organizacije ili njezina podružnica obavlja funkcije obavljanja djelatnosti na financijskom tržištu;
3.1.3. osoba navedena u odredbi 2. Dodatka br. 1. Pravilnika mora imati kvalifikacijske certifikate koji osiguravaju usklađenost vrsta djelatnosti u području financijskog tržišta naznačenih u njima sa svim vrstama aktivnosti koje organizacija provodi na financijskom tržištu.
Ako je provedba unutarnje kontrole u odnosu na različite vrste profesionalnih aktivnosti na tržištu vrijednosnih papira povjerena više kontrolora, tada svaki kontrolor mora imati certifikate o kvalifikaciji za vrstu (vrste) djelatnosti u vezi s kojom (koja) kontrolor obavlja funkcije interne kontrole. Istodobno, kontrolori moraju u cjelini imati certifikate o kvalifikaciji koji osiguravaju usklađenost vrsta djelatnosti u području financijskog tržišta koje su u njima naznačene sa svim vrstama aktivnosti koje organizacija provodi na financijskom tržištu;
3.1.4. osobe navedene u odredbi 3. Dodatka br. 1. Pravilnika moraju imati kvalifikacijski certifikat koji odgovara vrsti djelatnosti na financijskom tržištu u odnosu na koju se funkcije (dužnosti) obavljaju u organizaciji koja djeluje na financijskom tržištu;
3.1.5. osobe navedene u odredbama 1.4 i 3 Dodatka br. 1 Pravilnika, koje su zaposlenici u strukturnoj jedinici koja pruža usluge financijskog savjetnika, moraju posjedovati kvalifikacijsku svjedodžbu stručnjaka za financijsko tržište prve vrste ili kvalifikacijsku potvrdu koja mu odgovara u pogledu brokerskih, trgovačkih aktivnosti u skladu s Dodatkom br. 2 Pravilnika ;
3.1.6. osobe navedene u odredbi 1.1. Dodatka br. 1 Pravilnika koje su zaposlenici dioničkog investicijskog fonda moraju imati kvalifikacijsku svjedodžbu stručnjaka za financijsko tržište tipa 5 ili odgovarajuću kvalifikacijsku potvrdu u skladu s Dodatkom br. 2 Pravilnika;
3.2. odsutnost činjenice otkazivanja svjedodžbe o kvalifikaciji za odgovarajuće kvalifikacije, ako su prošle manje od 3 godine od datuma otkazivanja;
3.3. prisutnost visokog stručnog obrazovanja, potvrđena državnim dokumentom Ruske Federacije ili SSSR-a o visokom strukovnom obrazovanju ili dokumentom strane države o obrazovanju i potvrdom o utvrđivanju ekvivalencije dokumenta strane države o obrazovanju s državnim dokumentom Ruske Federacije o visokom strukovnom obrazovanju izdanom od strane Federalne službe za nadzor u sferi obrazovanje i znanost na način utvrđen naredbom Ministarstva obrazovanja i znanosti Ruske Federacije od 14. travnja 2009. N 128 "O odobravanju postupka za priznavanje i utvrđivanje ekvivalencije dokumenata stranih država o obrazovanju u Ruskoj Federaciji" (u nedostatku odgovarajućeg međunarodnog ugovora koji bi regulirao međusobno priznavanje i ekvivalentnost dokumenata o obrazovanju), - za osobe predviđene stavcima 1. i 2. Dodatka br. 1 Uredbe.
________________
Registrirano od strane Ministarstva pravde Ruske Federacije 09.06.2009., Registracija N 14043.
4. Osobe navedene u točki 3. Pravilnika ne uključuju zaposlenike strukturnih odjela organizacije i njezine podružnice koja djeluje na financijskom tržištu, čija je isključiva funkcija računovodstvo, informiranje i tehnička podrška aktivnostima organizacije, obavljanje gospodarskih aktivnosti, osiguravanje sigurnosti organizacije, održavanje dokumentacije vezane uz osoblje i njegovo kretanje (zaposlenici kadrovskog odjela). Zahtjevi ove klauzule ne primjenjuju se na zaposlenike strukturnih odjela organizacije i njezine podružnice koja posluje na financijskom tržištu, čija je isključiva funkcija vođenje računovodstvene evidencije organizacije koja upravlja investicijskim fondovima, uzajamnim fondovima i nedržavnim mirovinskim fondovima.
Ekskluzivnost izvršenih funkcija znači nespojivost funkcija koje se obavljaju s drugim poslovnim procesima organizacije.
naredbom FSFM-a Rusije od 9. lipnja 2011. N 11-27 / pz-n.
5. Specijalisti za financijsko tržište moraju ispuniti sljedeće zahtjeve za profesionalno iskustvo:
5.1. osobe navedene u točki 1.1. Dodatka br. 1. Pravilnika, osim menadžera dioničkog investicijskog fonda, moraju imati iskustvo rada u organizacijama koje djeluju na financijskom tržištu u donošenju (pripremi) odluka o pitanjima iz područja financijskog tržišta s ukupnim trajanjem od najmanje 2 godine na radnom mjestu ne nižem od mjesta šefa odjela ili druge strukturne jedinice organizacija koje obavljaju profesionalne djelatnosti na tržištu vrijednosnih papira i / ili djelatnosti upravljanja investicijskim fondovima, udjelnim investicijskim fondovima i nedržavnim mirovinskim fondovima ili djelatnosti specijaliziranog depozitara investicijskih fondova, uzajamnih investicijskih fondova i nedržavnih mirovinskih fondova fondovi ili samoregulativne organizacije profesionalnih sudionika na tržištu vrijednosnih papira i / ili društva za upravljanje investicijskim fondovima, uzajamnim fondovima i nedržavnim mirovinskim fondovima ili savezno izvršno tijelo vlada na tržištu vrijednosnih papira ili strane organizacije koje djeluju na financijskom tržištu u skladu sa zakonodavstvom ove strane države, uzimajući u obzir zahtjeve iz stavka 4. Uredbe;
osobe navedene u odredbi 1.1. Dodatka br. 1. Pravilnika - upravitelji dioničkog investicijskog fonda moraju imati iskustvo rada u organizacijama koje djeluju na financijskom tržištu u donošenju (pripremi) odluka o pitanjima iz područja financijskog tržišta s ukupnim trajanjem od najmanje 2 godine na poziciji ne niže od mjesta voditelja odjela ili drugog strukturnog pododjela organizacija koje obavljaju profesionalne djelatnosti na tržištu vrijednosnih papira i / ili djelatnosti upravljanja investicijskim fondovima, uzajamnim investicijskim fondovima i nedržavnim mirovinskim fondovima ili djelatnosti specijaliziranog depozitara investicijskih fondova, uzajamnih investicijskih fondova i nedržavnih mirovinskih fondova, ili aktivnosti dioničkog investicijskog fonda ili organizacije koja provodi aktivnosti za nedržavno mirovinsko osiguranje, obvezno mirovinsko osiguranje i profesionalno mirovinsko osiguranje ili samoregulirajući organizacije profesionalnih sudionika na tržištu vrijednosnih papira i / ili društva za upravljanje investicijskim fondovima, uzajamnim investicijskim fondovima i nedržavnim mirovinskim fondovima, ili savezno izvršno tijelo za tržište vrijednosnim papirima, ili strane organizacije koje djeluju na financijskom tržištu u skladu sa zakonodavstvom ove strane države, s uzimajući u obzir zahtjeve iz odredbe 4. Pravilnika;
5.2. osobe navedene u odredbi 1.4 Dodatka br. 1 Pravilnika - zaposlenici kreditne institucije - voditelj (i) strukturnih jedinica, čije isključive funkcije zaposlenika uključuju provođenje brokerskih i / ili trgovačkih aktivnosti i / ili aktivnosti za upravljanje vrijednosnim papirima radovi, moraju imati najmanje 2 godine radnog iskustva na radnom mjestu ne nižem od radnog mjesta stručnjaka organizacije ili njezine podružnice, koji je u skladu sa svojim službenim dužnostima obavljao funkcije koje predviđaju kvalifikacijsku svjedodžbu koja odgovara vrsti djelatnosti na financijskom tržištu u odnosu na koju su funkcije obavljane dužnosti) u organizaciji koja djeluje na financijskom tržištu ili specijalistu samoregulativnih organizacija profesionalnih sudionika na tržištu vrijednosnih papira i / ili tvrtkama za upravljanje investicijskim fondovima, uzajamnim fondovima i nedržavnim mirovinskim fondovima, čija je radna odgovornost uključivala obuku odluke o pitanjima iz područja financijskog tržišta, ili specijalista saveznog izvršnog tijela za tržište vrijednosnih papira, čije su službene dužnosti uključivale pripremu odluka o pitanjima iz područja financijskog tržišta;
5.3. osobe navedene u odredbama 1.2 i 1.4 Dodatka br. 1 Pravilnika - zaposlenici organizacije koja vodi specijalizirani depozitar investicijskih fondova, uzajamnih investicijskih fondova i nedržavnih mirovinskih fondova, moraju imati iskustvo rada u organizacijama koje djeluju na financijskom tržištu u ukupnom trajanju od najmanje 1 godinu na radnom mjestu ne nižem od položaja zaposlenika organizacije koja djeluje na financijskom tržištu navedenom u stavku 3. Dodatka br. 1 Pravilnika;
5.4. osobe navedene u stavku 2. Dodatka br. 1. Pravilnika - zaposlenici organizacije koja upravlja investicijskim fondovima, uzajamnim fondovima i nedržavnim mirovinskim fondovima ili djelatnostima specijaliziranog depozitara investicijskih fondova, uzajamnih fondova i nedržavnih mirovinskih fondova, moraju imati iskustvo u organizacijama koje djeluju na financijskom tržištu, s ukupnim trajanjem najmanje 1 godine na radnom mjestu ne nižem od položaja zaposlenika organizacije koja djeluje na financijskom tržištu navedenom u stavku 3. Dodatka br. 1 Propisa;
5.5. za osobe predviđene u odredbama 1. i 2. Dodatka br. 1. Pravilnika - nepostojanje činjenice rada u organizaciji koja djeluje na financijskom tržištu, kojoj je oduzeta odgovarajuća licenca i u kojoj je navedena osoba bila osoba odgovorna za tekuće aktivnosti ove organizacije, ili kontrolor tijekom razdoblja počinjenja bilo koje od povreda koje su za sobom povukle otkazivanje licence (osim slučajeva otkazivanja licence na temelju zahtjeva same organizacije), ako su prošle manje od 3 godine od datuma otkazivanja licence.
(Klauzula 5 s izmjenama i dopunama, stupila je na snagu 30. kolovoza 2011. naredbom FSFM-a Rusije od 9. lipnja 2011. N 11-27 / pz-n.
III. Razlozi i postupak za poništavanje svjedodžbi o osposobljenosti
6. FFMS Rusije donosi odluku o poništenju kvalifikacijske potvrde izdane od strane Federalne komisije za tržište vrijednosnih papira Rusije, FFMS-a Rusije ili organizacije koja je od strane FFMS-a Rusije akreditirana za certificiranje stručnjaka za financijsko tržište (u daljnjem tekstu akreditirana organizacija), atestirane osobe u slučaju opetovanog ili grubog kršenja zakona od strane Ruske Federacije o vrijednosnim papirima, zakonodavstvo Ruske Federacije o investicijskim fondovima ili zakonodavstvo Ruske Federacije o nedržavnim mirovinskim fondovima, kao i ova Uredba, uključujući i to da li je izvršavanje ili neizvršavanje ovlaštene osobe podrazumijevalo kršenje odredbi zakonodavstva navedene u ovoj klauzuli od strane organizacije (njenog ogranka).
7. Kršenja koja su počinili stručnjaci za financijsko tržište navedena u odredbama 1.1 i 2 Dodatka br. 1 Pravilnika, u vezi s kojima je organizacija koja djeluje na financijskom tržištu otkazana zbog kršenja zakonodavstva Ruske Federacije, osnova su da FFMS Rusije donese odluku o otkazivanju. uvjerenja o kvalificiranosti navedenih osoba.
8. U slučaju otkazivanja potvrde o kvalificiranosti certificirane osobe, FFMS Rusije u roku koji nije duži od 5 radnih dana od datuma spomenute odluke, obavještava osobu kojoj je potvrda o kvalifikaciji otkazana, s kopijom odgovarajuće naredbe FFMS-a Rusije.
9. Informacije o otkazanim potvrdama objavljuju se na službenim web stranicama Federalne službe za financijsko tržište Rusije na Internetu u slobodnom pristupu svim zainteresiranim stranama u roku koji ne prelazi 10 radnih dana od datuma spomenute odluke.
10. Odluka Federalne službe za financijsko tržište Rusije da poništi kvalifikacijsku potvrdu može se pobiti na sudu.
IV. Razlozi i postupak izdavanja duplikata uvjerenja o kvalifikaciji
(naslov izmijenjen i dopunjen 30. kolovoza 2011
naredbom FSFM-a Rusije od 9. lipnja 2011. N 11-27 / pz-n
11. U slučaju gubitka ili oštećenja kvalifikacijskog certifikata izdanog od strane FFMS Rusije ili Savezne komisije za tržište vrijednosnih papira Rusije, certificirana osoba ima pravo podnijeti zahtjev za njezin duplikat u FFMS Rusije s izjavom koja sadrži prezime, ime, prezime *, datum rođenja, poštansku adresu, kontakt telefon i osobni potpis ovjerene osobe, datum pisanja zahtjeva, naziv teritorijalnog tijela FFMS-a Rusije, kojem je potrebno predati duplikat svjedodžbe o kvalifikaciji na predaju, s kopijom potvrde o izgubljenoj kvalifikaciji (ako postoji) ili izvatkom iz registra ovjerenih osoba (ako ih ima) ili podacima o vrsti izgubljene osobe potvrde ili oštećene kvalifikacijske svjedodžbe, objašnjenja razloga gubitka ili oštećenja kvalifikacijske svjedodžbe i platnog dokumenta koji potvrđuje činjenicu da je navedena osoba platila državnu pristojbu za izdavanje duplikata potvrde, naplaćene u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije o porezima i pristojbama (stavak izmijenjen i dopunjen posljedica od 30. kolovoza 2011. naredbom FFMS-a Rusije od 9. lipnja 2011. N 11-27 / pz-n.
________________
U prisutnosti.
12. Ako podnositelj zahtjeva ne dostavi cjelovit set dokumenata u skladu s odredbom 11. Pravilnika ili predaju komplet dokumenata koji nisu sastavljeni u skladu sa zahtjevima iz članka 11. Pravilnika, FFMS Rusije u roku koji ne prelazi 20 radnih dana od dana primitka zahtjeva predviđenog u članku 11. Pravilnika , vraća dokumente podnositelju zahtjeva navodeći razloge njihovog povratka.
13. FFMS Rusije, u roku koji nije duži od 30 radnih dana od dana primitka dokumenata predviđenih u odredbi 11. Pravilnika, donosi odluku o izdavanju duplikata potvrde o kvalifikaciji.
14. FFMS Rusije, u roku koji nije duži od 30 radnih dana od datuma odluke o izdavanju duplikata svjedodžbe o osposobljenosti, sastavlja duplikat potvrde o osposobljenosti i šalje ga teritorijalnom tijelu FFMS-a Rusije navedenom u prijavi ovjerene osobe za izdavanje ovjerenoj osobi. Istodobno, FFMS Rusije, u skladu s utvrđenim postupkom, priznaje izgubljenu kvalifikacijsku svjedodžbu kao nevaljanu i unosi odgovarajuće promjene u registar certificiranih osoba.
15. Klauzula je izuzeta od 30. kolovoza 2011. naredbom FFMS-a Rusije od 9. lipnja 2011. N 11-27 / pz-n.
16. Predmet je isključen od 30. kolovoza 2011. godine naredbom FFMS-a Rusije od 9. lipnja 2011. N 11-27 / pz-n.
17. Stavka izuzeta od 30. kolovoza 2011. naredbom FFMS-a Rusije od 9. lipnja 2011. N 11-27 / pz-n.
____________________________________________________________________
Članci 18. i 19. prethodnog izdanja od 30. kolovoza 2011. smatraju se odredbama 15., odnosno 16. ovog izdanja -.
____________________________________________________________________
15. Po primitku duplikata svjedodžbe o kvalifikaciji, podnositelj zahtjeva mora predočiti dokument koji potvrđuje njegov identitet i potpisati odgovarajuću izjavu za primljeni dokument (stavak izmijenjen i dopunjen od 30. kolovoza 2011. godine naredbom Federalne službe za financijska tržišta Rusije od 9. lipnja 2011. godine N 11-27 / pz-n.
16. Preduvjet za izdavanje duplikata potvrde o kvalifikaciji zastupniku podnositelja zahtjeva je prisutnost punomoći sastavljene na propisani način (stavak s izmjenama i dopunama, stupio na snagu 30. kolovoza 2011. godine, naredbom Federalne službe za financijska tržišta Rusije od 9. lipnja 2011. godine N 11-27 / pz-n.
V. Uvjeti predaje podataka u registar certificiranih osoba
(Naziv izmijenjen i dopunjen naredbom Federalne službe za financijska tržišta Rusije od 16. svibnja 2013. N 13-41 / pz-n, stupio na snagu 23. kolovoza 2013.
____________________________________________________________________
Odredbama 20-36 prethodnog izdanja od 30. kolovoza 2011. smatraju se odredbe 17-33 ovog izdanja - naredba FFMS-a Rusije od 9. lipnja 2011. N 11-27 / pz-n.
____________________________________________________________________
17. Stavka izuzeta od 23. kolovoza 2013. - naredba FFMS-a Rusije od 16. svibnja 2013. N 13-41 / pz-n ..
18. Klauzula izuzeta od 23. kolovoza 2013. - naredba FFMS-a Rusije od 16. svibnja 2013. N 13-41 / pz-n ..
19. Klauzula izuzeta od 23. kolovoza 2013. - naredba FFMS-a Rusije od 16. svibnja 2013. N 13-41 / pz-n ..
____________________________________________________________________
Klauzula 20 prethodnog izdanja od 23. kolovoza 2013. smatra se klauzulom 17. ovog izdanja - naredba FFMS-a Rusije od 16. svibnja 2013. N 13-41 / pz-n.
____________________________________________________________________
17. Akreditirane organizacije šalju podatke o certificiranim osobama FFMS-u Rusije u papirnatom obliku najkasnije u roku od 5 radnih dana od dana izdavanja potvrde o kvalifikaciji i u obliku elektroničkog dokumenta s elektroničkim potpisom najkasnije u roku od 10 radnih dana od dana izdavanja potvrde o kvalifikaciji.
(Klauzula izmijenjena i dopunjena naredbom FFMS-a Rusije od 9. lipnja 2011. N 11-27 / pz-n; izmijenjena i dopunjena 17. srpnja 2012. naredbom FFMS-a Rusije od 24. travnja 2012. N 12 -27 / pz-n.
18. Ako ovjerena osoba stekne prvo visoko obrazovanje, promijeni prezime, ime, prezime, državljanstvo, mjesto prebivališta ili poštansku adresu ovjerene osobe, promijeni položaj, mjesto rada ovjerene osobe, ovjerena osoba dužna je ovjerenu osobu poslati u roku od 30 radnih dana od datuma tih promjena na teritorijalnu tijelo Federalne službe za financijsko tržište Rusije zahtjev za izmjenu registra certificiranih osoba.
(Stavka je dodatno uključena od 23. kolovoza 2013. prema nalogu FFMS-a Rusije od 16. svibnja 2013. N 13-41 / pz-n)
21. Klauzula je izuzeta od 23. kolovoza 2013. - naredba FFMS-a Rusije od 16. svibnja 2013. N 13-41 / pz-n ..
22. Klauzula je izuzeta od 23. kolovoza 2013. - naredba Federalne službe za financijsko tržište Rusije od 16. svibnja 2013. N 13-41 / pz-n ..
23. Stavka izuzeta od 23. kolovoza 2013. - naredba FFMS-a Rusije od 16. svibnja 2013. N 13-41 / pz-n ..
24. Stavka izuzeta od 23. kolovoza 2013. - naredba FFMS-a Rusije od 16. svibnja 2013. N 13-41 / pz-n ..
25. Klauzula je izuzeta od 23. kolovoza 2013. - naredba FFMS-a Rusije od 16. svibnja 2013. N 13-41 / pz-n ..
Vi. Postupak za davanje podataka sadržanih u Registru
(Odjeljak je izuzet od 23. kolovoza 2013. - naredba FFMS-a Rusije od 16. svibnja 2013. N 13-41 / pz-n ..
Dodatak br. 1. Specijalisti za financijsko tržište koji moraju udovoljavati kvalifikacijskim zahtjevima FFMS-a Rusije
Dodatak N 1
uredbi
1. Vodeći zaposlenik:
1.1. menadžer - zaposlenik organizacije koja djeluje na financijskom tržištu, imenovan na radno mjesto u skladu s utvrđenim postupkom u skladu s osnivačkim dokumentima organizacije, koji obavlja funkcije svog jedinog izvršnog tijela;
1.2. upravitelj podružnice - zaposlenik organizacije koja djeluje na financijskom tržištu, imenovan na radno mjesto u skladu s utvrđenim postupkom, koji u skladu sa svojim službenim dužnostima obavlja upravljanje podružnicom organizacije koja djeluje na financijskom tržištu;
1.3. zamjenik voditelja organizacije ili njezine podružnice - zaposlenik u organizaciji koja djeluje na financijskom tržištu, imenovan na odgovarajuće mjesto na propisani način, čija radna odgovornost uključuje donošenje odluka u području financijskih tržišta (klauzula izmijenjena i dopunjena 30. kolovoza 2011. po nalogu FFMS-a Rusija od 9. lipnja 2011. N 11-27 / pz-n;
1.4. voditelj strukturne jedinice, kao i zamjenik voditelja strukturne jedinice organizacije ili njezine podružnice - zaposlenik organizacije koja djeluje na financijskom tržištu, imenovan na radno mjesto u skladu s utvrđenim postupkom, koji u skladu sa svojim poslovnim obvezama upravlja strukturnom jedinicom organizacije ili njezine podružnice, čije funkcije uključuje provođenje aktivnosti na financijskom tržištu, uključujući vođenje internih evidencija o transakcijama i operacijama s vrijednosnim papirima i izvedenim financijskim instrumentima (stavak s izmjenama i dopunama, stupio na snagu 30. kolovoza 2011. godine naredbom Federalne službe za financijsko tržište Rusije od 9. lipnja 2011. N 11-27 / pz -n.
2. Kontrolor - zaposlenik organizacije koja djeluje na financijskom tržištu, imenovan na radno mjesto u skladu s utvrđenim postupkom, koje je glavno mjesto rada navedene osobe, u skladu sa svojim službenim dužnostima, odgovoran je za održavanje unutarnje kontrole nad provedbom organizacije ili njezine podružnice na financijskom tržištu ( Zamjenik voditelja za unutarnju kontrolu, kontrolor podružnice, kontrolor).
3. Specijalist je zaposlenik u organizaciji ili njezinoj podružnici koji, u skladu sa svojim radnim dužnostima, izravno povezanim s provođenjem aktivnosti na financijskom tržištu, između ostalog obavlja bilo koju od dolje navedenih funkcija (stavak izmijenjen 30. kolovoza 2011. godine naredbom FSFM-a Rusije od 9. lipnja 2011. N 11-27 / pz-n:
3.1. u organizaciji koja se bavi posredovanjem, distribucijom ili upravljanjem vrijednosnim papirima:
3.1.1. sudjeluje u razmatranju dokumenata koji se odnose na provedbu transakcija s vrijednosnim papirima i / ili sa sklapanjem ugovora koji su izvedeni financijski instrumenti i / ili u provedbi transakcija s vrijednosnim papirima i / ili u zaključivanju ugovora koji su derivatni financijski instrumenti: u ime organizacije i za nju postići; u ime klijenata i na račun klijenata; u ime organizacije i na račun klijenata (klauzula s izmjenama i dopunama, stupila je na snagu 30. kolovoza 2011. naredbom Federalne službe za financijska tržišta Rusije od 9. lipnja 2011. N 11-27 / pz-n;
3.1.2. sudjeluje u razmatranju dokumenata koji se odnose na provedbu transakcija s vrijednosnim papirima, novčanim fondovima namijenjenim zaključivanju poslova s \u200b\u200bvrijednosnim papirima i / ili zaključivanju ugovora koji su izvedeni financijski instrumenti u interesu osnivača uprave, te provedbi transakcija s vrijednosnim papirima, sredstvima namijenjenim za obavljanje transakcija s vrijednosnim papirima i / ili zaključivanje sporazuma koji su izvedeni financijski instrumenti u interesu osnivača odjela (klauzula s izmjenama i dopunama, stupila je na snagu 30. kolovoza 2011. godine naredbom Federalne službe za financijsko tržište Rusije od 9. lipnja 2011. godine N 11-27 / pz-n;
3.1.3. sudjeluje u potpisivanju izvještaja klijentima;
3.1.4. sudjeluje u pružanju usluga za pripremu prospekta za vrijednosne papire (klauzula s izmjenama i dopunama, stupila je na snagu 30. kolovoza 2011. naredbom Federalne službe za financijska tržišta Rusije od 9. lipnja 2011. N 11-27 / pz-n;
3.1.5. sudjeluje u plasmanu i organizaciji plasmana vlasničkih vrijednosnih papira;
3.1.6. održava interno računovodstvo (stavka je dodatno uključena od 30. kolovoza 2011. prema nalogu FFMS-a Rusije od 9. lipnja 2011. N 11-27 / pz-n);
3.1.7. ispunjava izvještaje za podnošenje saveznom izvršnom tijelu za tržište vrijednosnih papira, organizatorima trgovine (stavka je dodatno uključena od 30. kolovoza 2011., naredbom Federalne službe za financijska tržišta Rusije od 9. lipnja 2011. N 11-27 / pz-n);
3.2. u organizaciji koja provodi klirinške aktivnosti:
3.2.1. sudjeluje u dokumentarnoj potvrdi rezultata kliringa;
3.2.2. popunjava izvješća za podnošenje saveznom izvršnom tijelu za tržište vrijednosnih papira;
(Klauzula 3.2 kako je izmijenjena i dopunjena, stupila je na snagu 30. kolovoza 2011. naredbom FSFM-a Rusije od 9. lipnja 2011. N 11-27 / pz-n.
3.3. u organizaciji koja djeluje kao organizator trgovine na tržištu vrijednosnih papira (burzovna djelatnost):
3.3.1. sudjeluje u otkrivanju podataka na temelju rezultata trgovanja;
3.3.2. popunjava izvješća za podnošenje saveznom izvršnom tijelu za tržište vrijednosnih papira;
(Klauzula 3.3 kako je izmijenjena i dopunjena, stupila je na snagu 30. kolovoza 2011. naredbom FSFM-a Rusije od 9. lipnja 2011. N 11-27 / pz-n.
3.4. u organizaciji koja vodi registar vlasnika vrijednosnih papira:
3.4.1. sudjeluje u razmatranju i / ili pripremi dokumenata u vezi s prijenosom vlasništva nad vrijednosnim papirima na osobne račune registriranih osoba, zalogom, blokiranjem i provođenjem povezanih transakcija na osobnim računima registriranih osoba (stavak izmijenjen i dopunjen od 30. kolovoza 2011. godine naredbom FSFM-a Rusije od 9. lipnja 2011. N 11-27 / pz-n;
3.4.2. sudjeluje u pripremi odbijanja radi upisa u registar i / ili potpisuje obavijesti o odbijanju;
3.4.3. potpisuje izvatke iz sustava za vođenje registra vlasnika vrijednosnih papira;
3.4.4. potpisuje potvrde o transakcijama na osobnom računu registrirane osobe;
3.4.5. ispunjava izvješća koja se podnose saveznom izvršnom tijelu za tržište vrijednosnih papira (stavka je dodatno uključena od 30. kolovoza 2011., naredbom Federalne službe za financijska tržišta Rusije od 9. lipnja 2011. N 11-27 / pz-n);
(Klauzula 3.4 kako je izmijenjena i dopunjena, stupila je na snagu 10. lipnja 2011. naredbom FSFM-a Rusije od 5. travnja 2011. N 11-9 / pz-n.
3.5. u organizaciji koja obavlja depozitarne djelatnosti:
3.5.1. sudjeluje u razmatranju i / ili pripremi dokumenata u vezi s prijenosom vlasništva nad vrijednosnim papirima na depo računima klijenata i / ili provođenjem operacija na depo računima klijenata (klauzula izmijenjena i dopunjena 30. kolovoza 2011. naredbom FSFM-a Rusije od 9. lipnja 2011 N 11-27 / pz-n;
3.5.2. sudjeluje u pripremi odbijenica radi unosa na depo račune klijenata i / ili potpisuje obavijesti o odbijenicama;
3.5.3. potpisuje izvješća i izvode depo računa klijenata (klauzula izmijenjena i dopunjena naredbom Federalne službe za financijsko tržište Rusije od 9. lipnja 2011. N 11-27 / pz-n);
3.5.4. stupa u interakciju s registrom kada organizacija obavlja funkcije nominalnog imatelja vrijednosnih papira (stavka je dodatno uključena od 30. kolovoza 2011. prema nalogu Federalne službe za financijska tržišta Rusije od 9. lipnja 2011. N 11-27 / pz-n);
3.5.5. ispunjava izvješća koja se podnose saveznom izvršnom tijelu za tržište vrijednosnih papira (stavka je dodatno uključena od 30. kolovoza 2011., naredbom Federalne službe za financijska tržišta Rusije od 9. lipnja 2011. N 11-27 / pz-n);
(Klauzula 3.5 kako je izmijenjena i dopunjena, stupila je na snagu 10. lipnja 2011. naredbom FFMS-a Rusije od 5. travnja 2011. N 11-9 / pz-n.
3.6. u organizaciji koja upravlja investicijskim fondovima, udjelnim investicijskim fondovima i nedržavnim mirovinskim fondovima:
3.6.1. sudjeluje u pripremi odlaznih dokumenata organizacije u vezi s provođenjem operacija povezanih s upravljanjem investicijskim rezervama dioničkog investicijskog fonda, imovine koja čini uzajamni investicijski fond, mirovinskih rezervi nedržavnog mirovinskog fonda ili imovine u koju se ulaže mirovinska štednja ili štednja za smještaj vojnog osoblja, i / ili njihovo potpisivanje;
3.6.2. sudjeluje u pripremi odlaznih dokumenata organizacije koji se odnose na provođenje operacija vezanih za upravljanje vrijednosnim papirima u vlasništvu dioničkog investicijskog fonda, vrijednosnim papirima u vlasništvu uzajamnog investicijskog fonda ili vrijednosnim papirima u koje su smještena sredstva mirovinskih rezervi nedržavnog mirovinskog fonda ili su uloženi mirovinski fondovi uštede ili ušteđevine za stanovanje vojnog osoblja i / ili njihovo potpisivanje;
3.6.3. sudjeluje u pripremi odlaznih dokumenata organizacije koji se odnose na provedbu transakcija povezanih s upravljanjem hipotekarnim pokrićem i / ili njihovim potpisivanjem;
3.6.4. sudjeluje u pripremi dokumenata koji sadrže izračun pokazatelja radi kontrole upravljanja investicijskim rezervama dioničkog investicijskog fonda, imovine koja čini uzajamni investicijski fond, mirovinskih pričuva nedržavnog mirovinskog fonda ili imovine u koju se ulaže mirovinska štednja ili štednja za stanovanje vojnih osoba, uključujući broj dokumenata poslanih FFMS-u Rusije kao dio dnevnih, mjesečnih i tromjesečnih izvještaja utvrđenih regulatornim pravnim aktima saveznog izvršnog tijela za tržište vrijednosnih papira i / ili njihovo potpisivanje;
3.7. u organizaciji koja djeluje kao specijalizirani depozitar za investicijske fondove, udjelne investicijske fondove i nedržavne mirovinske fondove:
3.7.1. sudjeluje u pripremi odlaznih dokumenata organizacije koji se odnose na provedbu operacija vezanih uz pohranu i računovodstvo prava na vrijednosne papire koji pripadaju dioničkom investicijskom fondu, vrijednosne papire kao dio imovine koja čini uzajamni investicijski fond ili vrijednosne papire u koje su smješteni fondovi mirovinskih rezervi nedržavnog mirovinskog fonda ili su uložena i / ili potpisana sredstva iz mirovinske štednje, ušteđevine za stanovanje vojnog osoblja ili sredstva koja čine hipotekarno pokriće;
3.7.2. sudjeluje u pripremi odlaznih dokumenata organizacije koji se odnose na provođenje operacija povezanih s knjiženjem investicijskih rezervi dioničkog investicijskog fonda, imovine koja čini uzajamni investicijski fond, mirovinskih pričuva nedržavnog mirovinskog fonda ili imovine u koju se ulažu mirovinska štednja, ušteđevina za stanovanje vojnog osoblja ili sredstava konstituiranje hipotekarnog pokrića i / ili njihovo potpisivanje;
3.7.3. sudjeluje u pripremi dokumenata koji sadrže izračun pokazatelja radi nadzora usklađenosti društva za upravljanje sa zahtjevima zakonodavstva Ruske Federacije, kao i povelje i izjave o ulaganju dioničkog investicijskog fonda, uvjeta sporazuma s dioničkim investicijskim fondom i pravila upravljanja povjerenjem uzajamnog investicijskog fonda, usklađenosti sa zahtjevima za strukturu ulaganja portfelj nedržavnog mirovinskog fonda, kao i druge kontrolne funkcije, uključujući dokumente koji se šalju FFMS-u Rusije kao dio dnevnog, mjesečnog i tromjesečnog izvještavanja uspostavljenog regulatornim pravnim aktima saveznog izvršnog tijela za tržište vrijednosnih papira i / ili njihovo potpisivanje;
3.7.4. sudjeluje u potvrđivanju suglasnosti specijaliziranog depozitara za otpis sredstava s bankovnog računa, za obavljanje transakcija s investicijskim rezervama dioničkog investicijskog fonda, imovinom koja čini uzajamni investicijski fond ili imovinom u koju se ulaže mirovinska štednja ili ušteđevina za stanovanje vojnog osoblja;
3.7.5. sudjeluje u obavještavanju Federalne službe za financijska tržišta Rusije i drugih saveznih izvršnih tijela o kršenjima otkrivenim tijekom provođenja kontrolnih funkcija od strane specijaliziranog depozitara i njihovom uklanjanju (ne-uklanjanju);
3.7.6. sudjeluje u pripremi odlaznih dokumenata organizacije koji se odnose na provedbu transakcija vezanih uz prijenos vlasništva nad investicijskim jedinicama uzajamnog investicijskog fonda i / ili njihovo potpisivanje;
3.7.7. sudjeluje u pripremi dokumenata kojima se potvrđuje vlasništvo registrirane osobe nad investicijskim dionicama uzajamnog investicijskog fonda i dokumenata o obavljenim poslovima i / ili njihovom potpisivanju.
Dodatak N 2. Tablica podudarnosti certifikata starog tipa s certifikatima novog tipa
Dodatak N 2
uredbi
Kvalifikacijski certifikat izdat od strane Federalne službe za financijska tržišta / Savezne komisije za tržište vrijednosnih papira (certifikat starog stila) | Potvrda o kvalifikaciji stručnjaka za financijsko tržište koju izdaju akreditirane organizacije (nova potvrda o tipu) | ||
certifikat koji pokazuje kvalifikacije koje odgovaraju položaju šefa ili kontrolora organizacije koja obavlja brokerske i (ili) trgovačke aktivnosti i (ili) upravljanje povjerenjem vrijednosnih papira | certifikat prvog tipa | potpuna usklađenost |
|
potvrda koja pokazuje kvalifikacije koje odgovaraju položaju šefa ili kontrolora organizacije koja provodi brokerske i / ili dilerske aktivnosti i / ili upravljanje povjerenjem vrijednosnih papira | certifikat prvog tipa | potpuna usklađenost |
|
certifikat prvog tipa | potpuna usklađenost |
||
certifikat koji pokazuje kvalifikacije koje odgovaraju položaju šefa ili kontrolora organizacije koja obavlja brokerske i / ili trgovačke aktivnosti i / ili upravljanje vrijednosnim papirima | certifikat prvog tipa | potpuna usklađenost |
|
potvrda o kvalifikaciji "stručnjak organizacije koja obavlja brokersku i (ili) trgovačku djelatnost i (ili) povjerljivo upravljanje vrijednosnim papirima" | certifikat prvog tipa | potpuna usklađenost |
|
potvrda o kvalifikaciji "stručnjak organizacije koja obavlja brokerske i / ili dilerske djelatnosti i / ili povjerenje u upravljanje vrijednosnim papirima" | certifikat prvog tipa | potpuna usklađenost |
|
potvrda o kvalifikaciji "stručnjak organizacije koja se bavi brokerskom i (ili) trgovačkom djelatnošću i (ili) upravljanjem vrijednosnim papirima" | certifikat prvog tipa | potpuna usklađenost |
|
potvrda o kvalifikaciji "stručnjak organizacije koja obavlja brokerske i / ili trgovačke aktivnosti i / ili upravljanje vrijednosnim papirima" | certifikat prvog tipa | potpuna usklađenost |
|
potvrda o kvalifikaciji "SPECIJALIST TRŽIŠTA S vrijednosnim papirima" specijalizirana za tržište vrijednosnim papirima: brokeri, trgovci i djelatnosti upravljanja vrijednosnim papirima | certifikat prvog tipa | potpuna usklađenost |
|
potvrda o kvalifikaciji "SPECIJALIST FINANCIJSKOG TRŽIŠTA" specijalizirana za financijsko tržište: brokeri, trgovci i upravljanje vrijednosnim papirima | certifikat prvog tipa | potpuna usklađenost |
|
Posredovanje i / ili djelatnosti distributera | certifikat prvog tipa | ||
potvrda o kvalifikaciji "viši, menadžer srednje razine, kontrolor i stručnjak organizacije koja se bavi posredovanjem, trgovačkim djelatnostima" | certifikat prvog tipa | usklađenost u pogledu posredovanja, trgovačkih aktivnosti |
|
certifikat koji pokazuje kvalifikacije koje odgovaraju položaju menadžera, kontrolora ili stručnjaka organizacije koja provodi aktivnosti u upravljanju vrijednosnim papirima i / ili tvrtkama za upravljanje | certifikat prvog tipa | ||
ulaganja, uzajamni fondovi i drugi oblici kolektivnog ulaganja | certifikat pete vrste | potpuna usklađenost |
|
certifikat koji pokazuje kvalifikacije koje odgovaraju položaju upravitelja, kontrolora ili stručnjaka organizacija koje se bave upravljanjem vrijednosnim papirima, kao i djelatnostima u | certifikat prvog tipa | usklađenost u pogledu aktivnosti upravljanja vrijednosnim papirima |
|
upravljanje investicijskim fondovima, udjelnim investicijskim fondovima i nedržavnim mirovinskim fondovima | certifikat pete vrste | potpuna usklađenost |
|
potvrda koja označava kvalifikacije koje odgovaraju položaju šefa, kontrolora ili stručnjaka organizacije koja organizira trgovinu (burzovna djelatnost) i klirinške aktivnosti | certifikat drugog tipa | potpuna usklađenost |
|
certifikat drugog tipa | potpuna usklađenost |
||
potvrda o kvalifikaciji "SPECIJALIST TRŽIŠTA S vrijednosnim papirima" specijalizirana za tržište vrijednosnim papirima: organizacija trgovine (berzanske aktivnosti) i klirinške djelatnosti | certifikat drugog tipa | potpuna usklađenost |
|
potvrda o kvalifikaciji "SPECIJALIST FINANCIJSKOG TRŽIŠTA" specijalizirana za financijsko tržište: djelatnosti organizatora trgovine na tržištu vrijednosnih papira (berzanske aktivnosti) i klirinške djelatnosti | certifikat drugog tipa | potpuna usklađenost |
|
potvrda koja označava kvalifikacije koje odgovaraju položaju šefa ili kontrolora organizacije koja organizira trgovinu (burza) | certifikat drugog tipa | ||
potvrda koja pokazuje kvalifikacije koje odgovaraju položaju šefa ili kontrolora organizacije koja organizira trgovinu (burzovna djelatnost) | certifikat drugog tipa | usklađenost u pogledu aktivnosti organizatora trgovine na tržištu vrijednosnih papira (burzovne aktivnosti) |
|
potvrda o kvalifikaciji "stručnjak organizacije koja obavlja djelatnosti za organiziranje trgovine (burza)" | certifikat drugog tipa | usklađenost u pogledu aktivnosti organizatora trgovine na tržištu vrijednosnih papira (burzovne aktivnosti) |
|
potvrda o kvalifikaciji "stručnjak organizacije koja organizira trgovinu (burzovna djelatnost)" | certifikat drugog tipa | usklađenost u pogledu aktivnosti organizatora trgovine na tržištu vrijednosnih papira (burzovne aktivnosti) |
|
certifikat koji pokazuje kvalifikacije koje odgovaraju položaju šefa, kontrolora ili stručnjaka organizacije koja organizira trgovinu (burzovna djelatnost) | certifikat drugog tipa | usklađenost u pogledu aktivnosti organizatora trgovine na tržištu vrijednosnih papira (burzovne aktivnosti) |
|
potvrdu koja pokazuje kvalifikacije koje odgovaraju položaju šefa ili kontrolora organizacije koja provodi kliring i (ili) | certifikat drugog tipa | ||
depozitarne djelatnosti ili vođenje registara vlasnika registriranih vrijednosnih papira | certifikat trećeg tipa | potpuna usklađenost |
|
potvrda četvrtog tipa | potpuna usklađenost |
||
potvrdu koja pokazuje kvalifikacije koje odgovaraju položaju šefa ili kontrolora organizacije koja provodi kliring i | certifikat drugog tipa | usklađenost u pogledu aktivnosti kliringa |
|
(ili) skrbništvo ili vođenje registra | certifikat trećeg tipa | potpuna usklađenost |
|
potvrda četvrtog tipa | potpuna usklađenost |
||
certifikat drugog tipa | usklađenost u pogledu aktivnosti kliringa |
||
vođenje registara registriranih imatelja vrijednosnih papira | certifikat trećeg tipa | potpuna usklađenost |
|
potvrda četvrtog tipa | potpuna usklađenost |
||
potvrdu koja pokazuje kvalifikacije koje odgovaraju radnom mjestu stručnjaka organizacije koja provodi poslove kliringa i (ili) depozitara, ili | certifikat drugog tipa | usklađenost u pogledu aktivnosti kliringa |
|
aktivnost na vođenju registara registriranih vlasnika vrijednosnih papira | certifikat trećeg tipa | potpuna usklađenost |
|
potvrda četvrtog tipa | potpuna usklađenost |
||
certifikat koji pokazuje kvalifikacije koje odgovaraju položaju šefa, kontrolora ili stručnjaka organizacije koja provodi | certifikat drugog tipa | usklađenost u pogledu aktivnosti kliringa |
|
čišćenje i (ili) skrbništvo ili vođenje registara | certifikat trećeg tipa | potpuna usklađenost |
|
imatelji registriranih vrijednosnih papira | potvrda četvrtog tipa | potpuna usklađenost |
|
certifikat koji pokazuje kvalifikacije koje odgovaraju položaju šefa, kontrolora ili stručnjaka organizacije koja provodi | certifikat drugog tipa | usklađenost u pogledu aktivnosti kliringa |
|
aktivnosti čišćenja i (ili) skrbništva ili aktivnosti za održavanje | certifikat trećeg tipa | potpuna usklađenost |
|
registri registriranih imatelja vrijednosnih papira | potvrda četvrtog tipa | potpuna usklađenost |
|
potvrda o kvalifikacijama koja odgovaraju položaju šefa, kontrolora ili stručnjaka organizacije koja vodi registre imatelja registriranih vrijednosnih papira | certifikat trećeg tipa | potpuna usklađenost |
|
potvrda o kvalifikaciji "viši, srednji rukovoditelj, kontrolor i stručnjak organizacije koja organizira trgovinu (berzanske aktivnosti) i klirinške aktivnosti" | certifikat trećeg tipa | potpuna usklađenost |
|
potvrda o kvalifikaciji "SPECIJALIST TRŽIŠTA S vrijednosnim papirima" specijalizirana za tržište vrijednosnim papirima: vođenje registara imatelja registriranih vrijednosnih papira | certifikat trećeg tipa | potpuna usklađenost |
|
potvrda o kvalifikaciji "SPECIJALIST FINANCIJSKOG TRŽIŠTA" specijalizirana za financijsko tržište: vođenje registra vlasnika vrijednosnih papira | certifikat trećeg tipa | potpuna usklađenost |
|
potvrda koja označava kvalifikacije koje odgovaraju položaju šefa, kontrolora ili stručnjaka organizacije koja provodi depozitarne aktivnosti | potvrda četvrtog tipa | potpuna usklađenost |
|
potvrda o kvalifikaciji "vrhovni, srednji rukovoditelj, kontrolor i stručnjak organizacije koja obavlja depozitarne djelatnosti" | potvrda četvrtog tipa | potpuna usklađenost |
|
potvrda o kvalifikaciji "SPECIJALIST TRŽIŠTA S vrijednosnim papirima" specijalizirana za tržište vrijednosnim papirima: depozitarne djelatnosti | potvrda četvrtog tipa | potpuna usklađenost |
|
potvrda o kvalifikaciji "SPECIJALIST FINANCIJSKOG TRŽIŠTA" specijalizirana za financijsko tržište: depozitarne djelatnosti | potvrda četvrtog tipa | potpuna usklađenost |
|
potvrda o kvalifikaciji "stručnjak za društvo za upravljanje" | certifikat pete vrste | potpuna usklađenost |
|
potvrda o kvalifikaciji "stručnjak za društvo za upravljanje uzajamnim investicijskim fondom" | certifikat pete vrste | potpuna usklađenost |
|
potvrda o kvalifikacijama koja odgovaraju položaju upravitelja, kontrolora ili stručnjaka organizacije koja obavlja djelatnosti upravljanja vrijednosnim papirima i / ili investicijskim društvima, zajedničkim investicijskim fondovima i drugim oblicima kolektivnog ulaganja | certifikat pete vrste | potpuna usklađenost |
|
potvrda o kvalifikacijama koja odgovaraju položaju šefa, kontrolora ili stručnjaka organizacija koje obavljaju djelatnosti upravljanja vrijednosnim papirima, kao i djelatnosti upravljanja investicijskim fondovima, uzajamnim fondovima i nedržavnim mirovinskim fondovima | certifikat pete vrste | potpuna usklađenost |
|
potvrda o kvalifikacijama "viši, srednji menadžer, kontrolor i specijalist organizacije koja obavlja djelatnosti upravljanja vrijednosnim papirima, kao i djelatnosti upravljanja investicijskim fondovima, uzajamnim fondovima i nedržavnim mirovinskim fondovima" | certifikat pete vrste | potpuna usklađenost |
|
potvrda o kvalifikaciji "SPECIJALIST TRŽIŠTA S vrijednosnim papirima" specijalizirana za tržište vrijednosnim papirima: upravljanje investicijskim fondovima, uzajamnim fondovima i nedržavnim mirovinskim fondovima | certifikat pete vrste | potpuna usklađenost |
|
potvrda o kvalifikaciji "SPECIJALIST FINANCIJSKOG TRŽIŠTA" specijalizirana za financijsko tržište: djelatnosti upravljanja investicijskim fondovima, uzajamnim fondovima i nedržavnim mirovinskim fondovima | certifikat pete vrste | potpuna usklađenost |
|
potvrda o kvalifikaciji "specijalist specijaliziranog depozitara" | certifikat šestog tipa | potpuna usklađenost |
|
potvrda o kvalifikaciji "specijalist specijaliziranog depozitara uzajamnog investicijskog fonda" | certifikat šestog tipa | potpuna usklađenost |
|
potvrda o kvalifikaciji "specijalist specijaliziranog depozitara investicijskog fonda i uzajamnog investicijskog fonda" | certifikat šestog tipa | potpuna usklađenost |
|
potvrda o kvalifikacijama koja odgovaraju položaju šefa ili stručnjaka specijaliziranog depozitara investicijskih fondova, uzajamnih investicijskih fondova i nedržavnih mirovinskih fondova | certifikat šestog tipa | potpuna usklađenost |
|
potvrda o kvalifikacijama koja odgovaraju položaju šefa ili stručnjaka organizacija koje vode specijalizirani depozitar investicijskih fondova, uzajamnih investicijskih fondova i nedržavnih mirovinskih fondova | certifikat šestog tipa | potpuna usklađenost |
|
potvrda o kvalifikaciji "najviše, srednje rukovodstvo i specijalist organizacije koja djeluje kao specijalizirani depozitar za investicijske fondove, uzajamne fondove i nedržavne mirovinske fondove" | certifikat šestog tipa | potpuna usklađenost |
|
potvrda o kvalifikaciji "SPECIJALIST TRŽIŠTA S vrijednosnim papirima" specijalizirana za tržište vrijednosnim papirima: djelatnosti specijaliziranih depozitara investicijskih fondova, uzajamnih fondova i nedržavnih mirovinskih fondova | certifikat šestog tipa | potpuna usklađenost |
|
potvrda o kvalifikaciji "SPECIJALIST FINANCIJSKOG TRŽIŠTA" specijalizirana za financijsko tržište: djelatnosti specijaliziranih depozitara investicijskih fondova, uzajamnih fondova i nedržavnih mirovinskih fondova | certifikat šestog tipa | potpuna usklađenost |
Revizija dokumenta uzimajući u obzir
pripremljene izmjene i dopune
JSC "Codex"
Aktivan Izdanje od 01.01.1970
Dokument s imenom | NALOG Federalne službe za financijska tržišta Ruske Federacije od 28.01.2010 N 10-4 / pz-n "O ODOBRENJU PROPISA O SPECIJALISTIMA FINANCIJSKOG TRŽIŠTA" |
Vrsta dokumenta | red, položaj |
Tijelo domaćina | fsfr rf |
broj dokumenta | 10-4 / PZ-N |
Datum usvajanja | 01.10.2010 |
Datum revizije | 01.01.1970 |
Registracijski broj u Ministarstvu pravosuđa | 17130 |
Datum registracije u Ministarstvu pravosuđa | 06.05.2010 |
Status | djeluje |
Objavljivanje |
|
Navigator | Bilješke |
NALOG Federalne službe za financijska tržišta Ruske Federacije od 28.01.2010 N 10-4 / pz-n "O ODOBRENJU PROPISA O SPECIJALISTIMA FINANCIJSKOG TRŽIŠTA"
PROPISI O FINANCIJSKOM TRŽIŠTU
29. Podaci sadržani u Registru prikazuju se u regionalnim uredima FFMS-a Rusije, a također se otkrivaju u obliku izvoda iz Registra.
30. Da bi dobila podatke o certificiranoj osobi i certifikatima o kvalifikaciji koji su joj izdani, certificirana osoba može se obratiti bilo kojem teritorijalnom tijelu FFMS-a Rusije s izjavom koja sadrži prezime, ime i prezime<*>, datum rođenja, poštanska adresa, kontakt telefon, osobni potpis ovlaštene osobe i datum pisanja zahtjeva.
<*> U prisutnosti.
31. Teritorijalno tijelo FFMS-a Rusije prenosi osobne podatke ovjerene osobe u obliku izvatka iz Registra zainteresiranim osobama koje nisu subjekti osobnih podataka, samo uz pismeni pristanak subjekta osobnih podataka ili ako postoji druga pravna osnova.
32. Pisani pristanak mora biti ovjeren u skladu s postupkom utvrđenim zakonodavstvom Ruske Federacije i mora sadržavati sljedeće podatke:
32.1. Puno ime<*>, adresa ovjerene osobe, broj glavnog dokumenta koji dokazuje njezin identitet, podaci o datumu izdavanja navedenog dokumenta i tijelu izdavanju;
32.2. naziv i adresa (mjesto) teritorijalnog tijela Federalne službe za financijsko tržište Rusije, uz pristanak ovlaštene osobe;
32.3. svrha prijenosa osobnih podataka certificirane osobe;
32.4. popis osobnih podataka za čiji se prijenos pristaje ovlaštena osoba;
32.5. popis radnji s osobnim podacima, za čije se izvršenje daje suglasnost, i to: prijenos zainteresiranoj osobi (navesti prezime, ime, prezime<*> ime građanina ili organizacije);
32.6. razdoblje tijekom kojeg pristanak vrijedi, kao i postupak za njegovo povlačenje.
<*> U prisutnosti.
33. Ako podnositelj zahtjeva ne dostavi dokumente propisane u odredbama 30. - 32. Pravilnika ili preda skup dokumenata pogrešno izvršenih u skladu sa zahtjevima članaka 30. - 32. Pravilnika, teritorijalni ured FFMS Rusije u roku koji ne prelazi 10 radnih dana od dana primitka zahtjeva predviđenog u odredbama 30 - 32 Pravilnika, podnositelju zahtjeva obrazloženo odbija izdati izvadak iz Registra.
34. Teritorijalno tijelo FFMS-a Rusije, u roku koji nije duži od 10 radnih dana od dana primitka dokumenata predviđenih u odredbama 30. - 32. Pravilnika, sastavlja izvod iz Registra koji sadrži podatke o potvrdama o kvalifikaciji izdanim ovjerenoj osobi, zvanju zaposlenika teritorijalnog tijela FFMS-a Rusije, potpisu ovog zaposlenika, dekodiranje potpisa, ovjera potpisa pečatom i predaja u ruke podnositelja zahtjeva.
35. Svaki izvadak iz Registra koji je izdalo teritorijalno tijelo FFMS-a Rusije sadrži podatke koji se odnose na samo jednu certificiranu osobu.
36. Kopije dokumenata predane u skladu s Pravilnikom moraju biti ovjerene u skladu s utvrđenim postupkom.
Upis N 6641
U skladu sa stavkom 14. članka 42. i stavkom 10. članka 44. Saveznog zakona od 22.04.96. N 39-FZ "O tržištu vrijednosnih papira" (Sabrano zakonodavstvo Ruske Federacije, 1996, N 17, čl. 1918; 1998, N 48, čl. 5857; 1999, N 28, članak 3472; 2001, N 33, članak 3424; 2002, N 52, članak 5141; 2004, N 27, članak 2711; N 31, članak 3225; 2005, N 11, Čl. 900.), stavak 2. članka 55. Saveznog zakona od 29. studenoga 2001. N 156-FZ "O investicijskim fondovima" (Sabrano zakonodavstvo Ruske Federacije, 2001., N 49., čl. 4562; 2004, N 27, čl. 2711) i stavak 5.2.9 Propisa o Saveznoj službi za financijska tržišta, odobrenog Uredbom Vlade Ruske Federacije od 30. lipnja 2004. N 317 (Zbirka zakona Ruske Federacije, 2004., N 27, čl. 2780), naručujem:
1. Odobriti priloženu Uredbu o stručnjacima za financijsko tržište (u daljnjem tekstu Uredba) *.
2. Utvrdite da:
2.1. Kvalifikacijski zahtjevi za osobe navedene u odredbama 1.1 - 1.2 Dodatka br. 1 Pravilnika ne primjenjuju se na kreditne institucije.
2.2. Uvrštavanje u registar certificiranih osoba (u daljnjem tekstu Registar), osoba koje su prethodno bile isključene iz Registra, provodi Federalna služba za financijska tržišta nakon tri godine od dana otkazivanja licenci organizacijama koje posluju na financijskom tržištu na kojem su te osobe radile, pod uvjetom da pošalju Federalnoj službi za financijska tržišta, zahtjev s priloženom kopijom potvrde o kvalifikaciji ili na temelju sudskog akta.
2.3. Kvalifikacijski certifikati izdani od strane Federalne komisije za tržište vrijednosnih papira i Federalne službe za financijska tržišta prije stupanja na snagu ove naredbe i koji vrijede na neodređeno vrijeme ostaju na snazi.
2.4. Imatelji kvalifikacijskih certifikata stručnjaka na tržištu vrijednosnih papira za korporativne financije imaju pravo, u roku od jedne godine od dana stupanja na snagu ove naredbe, zamijeniti navedenu potvrdu za kvalifikacijsku potvrdu stručnjaka financijskog tržišta u jednoj od specijalizacija na financijskom tržištu na način naveden u odredbama 33. i 34. Uredbe.
3. Rezolucija Savezne komisije za tržište vrijednosnih papira od 24.12.2003 N 03-47 / ps "O stručnjacima na tržištu vrijednosnih papira" (registrirana od strane Ministarstva pravde Ruske Federacije 04.02.2004., Registracija N 5525) ne primjenjuje se od dana stupanja na snagu ove naredbe.
4. Ova naredba stupa na snagu istekom 10 dana od dana službenog objavljivanja, s izuzetkom odredbi za koje su drugi uvjeti stupanja na snagu utvrđeni ovom naredbom.
Kvalifikacijski zahtjevi za stručnjake na financijskom tržištu koji su zaposlenici kreditnih institucija stupaju na snagu nakon godinu dana od dana stupanja na snagu ove naredbe.
Klauzula 6.1. Pravilnika stupa na snagu nakon godinu dana od dana stupanja na snagu ove naredbe.
5. Kontrola nad izvršenjem ove naredbe povjerit će se zamjeniku šefa Federalne službe za financijsko tržište V.Yu. Streltsov.
Vođa
O. Vjugin
* Objavljeno prema "Biltenu normativnih akata saveznih izvršnih tijela" br. 23 od 6. lipnja 2005.
Propisi o specijalistima za financijsko tržište
I. Opće odredbe
1. Ova Uredba utvrđuje:
1.1. kvalifikacijski zahtjevi za stručnjake na financijskom tržištu - zaposlenike, čiji je popis radnih mjesta naveden u Dodatku br. 1 ovih Propisa, koji rade u organizaciji - profesionalni sudionik na tržištu vrijednosnih papira, organizacija koja upravlja investicijskim fondovima, uzajamnim fondovima i nedržavnim mirovinskim fondovima ili organizacija koji upravlja specijaliziranim depozitorijom investicijskih fondova, uzajamnih fondova i nedržavnih mirovinskih fondova (u daljnjem tekstu organizacija koja djeluje na financijskom tržištu) ili organizacija koja namjerava djelovati na financijskom tržištu ako je ta organizacija poslala odgovarajući zahtjev Federalnoj financijskoj službi tržišta (u daljnjem tekstu - Federalna služba);
1.2. postupak provođenja ovjere;
1.3. postupak vođenja registra ovlaštenih osoba (u daljnjem tekstu - Registar);
1.4. postupak i razlozi za poništavanje svjedodžbi o osposobljenosti;
1.5. postupak otkrivanja podataka sadržanih u Registru.
2. Specijalisti za financijsko tržište imaju pravo steći kvalifikaciju "specijalist za financijsko tržište" za slijedeće specijalizacije iz područja financijskog tržišta naznačene u potvrdi o kvalifikaciji:
2.1. posredovanje, distribucija i upravljanje vrijednosnim papirima;
2.2. aktivnosti organizatora trgovine na tržištu vrijednosnih papira (burzovne aktivnosti) i klirinške aktivnosti;
2.3. djelatnost vođenja registra vlasnika vrijednosnih papira;
2.4. depozitarne djelatnosti;
2.5. aktivnosti upravljanja investicijskim fondovima, uzajamnim investicijskim fondovima i nedržavnim mirovinskim fondovima;
2.6. djelatnosti specijaliziranih depozitara investicijskih fondova, uzajamnih investicijskih fondova i nedržavnih mirovinskih fondova.
3. Ovjeru kandidata provodi Federalna služba u obliku polaganja kvalifikacijskih ispita i izdavanja kvalifikacijske potvrde, kao i provjere usklađenosti kvalifikacija stručnjaka za financijsko tržište sa zahtjevima utvrđenim ovom Uredbom.
4. Savezna služba donosi sljedeće odluke u području certificiranja:
4.1. o dodjeli kvalifikacija podnositelju zahtjeva i izdavanju uvjerenja o kvalifikaciji;
4.2. o odbijanju dodjele kvalifikacije podnositelju zahtjeva;
4.3. o reviziji rezultata kvalifikacijskog ispita u odnosu na podnositelja zahtjeva;
4.4. o odbijanju podnositelja zahtjeva da revidira rezultat kvalifikacijskog ispita;
4.5. o uvrštavanju u registar ovjerenih osoba osobe koja je prethodno bila isključena iz navedene evidencije;
4.6. o izdavanju duplikata uvjerenja o kvalificiranoj osobi;
4.7. o izmjenama i dopunama uvjerenja o osposobljenosti certificirane osobe;
4.8. o poništenju certifikata o kvalificiranosti certificirane osobe.
II. Kvalifikacijski zahtjevi za stručnjake na financijskom tržištu
5. Specijalisti za financijsko tržište moraju ispunjavati sljedeće kvalifikacijske uvjete:
5.1. dostupnost potvrde o kvalifikaciji Federalne službe ili Federalne komisije za tržište vrijednosnih papira za specijalizaciju koja odgovara vrsti djelatnosti na financijskom tržištu koju provodi organizacija u kojoj navedena osoba radi;
5.2. dostupnost potvrde o kvalificiranosti Federalne službe ili Savezne komisije za tržište vrijednosnih papira za specijalizaciju koja odgovara vrsti djelatnosti na financijskom tržištu koju provodi organizacija koja je glavno mjesto rada tih osoba - za osobe predviđene odjeljkom II Dodatka br. 1 ovih Propisa;
5.3. prisutnost visokog obrazovanja (osim osoba predviđenih odjeljkom III. Dodatka br. 1 ove Uredbe);
5.4. odsutnost činjenice otkazivanja svjedodžbe o kvalifikaciji, ako su prošle manje od tri godine od datuma otkazivanja.
6. Osobe navedene u odjeljcima I. i II. Dodatka br. 1. ove Uredbe, uz zahtjeve utvrđene stavkom 5. ove Uredbe, moraju ispunjavati i sljedeće zahtjeve:
6.1. za osobe predviđene u točki 1.1. Dodatka br. 1. ovih Propisa - iskustvo rada na mjestu voditelja odjela ili druge strukturne jedinice organizacije koja djeluje na financijskom tržištu, samoregulacijske organizacije koja ujedinjuje organizacije koje djeluju na tržištu vrijednosnih papira i kolektivnih ulaganja ( u daljnjem tekstu - samoregulacijska organizacija), Savezna komisija za tržište vrijednosnih papira, Savezna služba, njihova teritorijalna tijela, Ministarstvo financija Ruske Federacije, financijska tijela sastavnica Ruske Federacije, Središnja banka Ruske Federacije, čije su službene dužnosti uključivale donošenje (pripremu) odluka o pitanjima izravno vezano za specijalizaciju na financijskom tržištu - najmanje godinu dana;
6.2. za osobe predviđene odjeljcima I i II Dodatka br. 1 ovih Propisa - odsutnost činjenice rada u organizaciji koja djeluje na financijskom tržištu, kojoj je oduzeta licenca i u kojoj je navedena osoba bila osoba koja je bila zadužena za trenutne aktivnosti ove organizacije, ili od strane kontrolora tijekom razdoblja kršenja koje je za posljedicu imalo otkazivanje licence (osim u slučajevima otkazivanja licence na temelju prijave same organizacije), ako su prošle manje od tri godine od datuma otkazivanja licence.
7. Ako organizacija provodi nekoliko vrsta aktivnosti na financijskom tržištu ili će ih provoditi, a ta je organizacija poslala odgovarajući zahtjev Federalnoj službi, tada:
7.1. osobe navedene u odredbama 1.1 - 1.3 Dodatka br. 1 ovih Propisa moraju imati certifikat o kvalifikaciji za specijalizaciju u području financijskog tržišta, što odgovara jednoj od aktivnosti organizacije na financijskom tržištu;
7.2. kontrolor mora imati kvalifikacijske certifikate koji osiguravaju usklađenost navedenih specijalizacija u području financijskog tržišta sa svim vrstama aktivnosti organizacije na financijskom tržištu.
III. Postupak ovjere
8. Ovjera kandidata provodi se provođenjem (primanjem) dvaju kvalifikacijskih ispita (osnovnog i specijalnog), dodjelom kvalifikacija i izdavanjem uvjerenja o kvalifikaciji.
9. Kvalifikacijski ispiti održavaju se u skladu s Pravilnikom za provođenje kvalifikacijskih ispita u skladu s Dodatkom br. 2 ovih Propisa.
10. Ispitna pitanja za kvalifikacijske ispite generiraju se kao test slučajnim uzorkovanjem iz baze podataka ispitnih pitanja za kvalifikacijske ispite.
Baza podataka o ispitnim pitanjima vodi se na način odobren naredbom Federalne službe.
11. Ispitna pitanja za kvalificirane ispite formiraju se u skladu s popisima ispitnih pitanja, standardom ispitnih pitanja i popisom regulatornih pravnih akata, čije je poznavanje obvezno za kvalificirano obavljanje funkcija stručnjaka za financijsko tržište (u daljnjem tekstu - kvalifikacijski minimumi).
12. Minimumi kvalifikacija odobravaju se naredbama Federalne službe.
13. Ako kvalifikacijski ispit uključuje ispitna pitanja o poznavanju teorijskih osnova financijskog tržišta i primijenjenih industrijskih znanstvenih disciplina, kvalifikacijski minimum trebao bi sadržavati popis preporučene literature za pripremu kvalifikacijskog ispita.
14. Uspješno položen osnovni kvalifikacijski ispit osnova je za prijam pristupnika na specijalizirani kvalifikacijski ispit.
15. Uspješno polaganje specijaliziranog kvalifikacijskog ispita osnova je za dodjeljivanje kvalifikacije "specijalist za financijsko tržište" podnositelju zahtjeva.
16. Savezna služba provodi (prima) ispite osnovne kvalifikacije i sljedeće specijalizirane ispite kvalifikacije:
16.1. specijalizirani kvalifikacijski ispit za stručnjake na financijskom tržištu za posredovanje, dilerske djelatnosti i upravljanje vrijednosnim papirima (u daljnjem tekstu - prva serija ispita);
16.2. specijalizirani kvalifikacijski ispit za stručnjake na financijskom tržištu za organizaciju trgovanja na tržištu vrijednosnih papira (burzovne aktivnosti) i klirinške aktivnosti (u daljnjem tekstu - ispit druge serije);
16.3. specijalizirani kvalifikacijski ispit za specijaliste financijskog tržišta o vođenju registra vlasnika vrijednosnih papira (u daljnjem tekstu - ispit treće serije);
16.4. specijalizirani kvalifikacijski ispit za specijaliste financijskog tržišta za depozitarne djelatnosti (u daljnjem tekstu - ispit četvrte serije);
16.5. specijalizirani kvalifikacijski ispit za stručnjake na financijskom tržištu za upravljanje investicijskim fondovima, uzajamnim fondovima i nedržavnim mirovinskim fondovima (u daljnjem tekstu - ispit pete serije);
16.6. specijalizirani kvalifikacijski ispit za specijaliste financijskog tržišta o djelatnostima specijaliziranih depozitara investicijskih fondova, uzajamnih fondova i nedržavnih mirovinskih fondova (u daljnjem tekstu - šesta serija ispita).
17. Svi kvalifikacijski ispiti održavaju se u jednom koraku. Trajanje ispita osnovne kvalifikacije i ispita pete serije ne smije biti dulje od sto dvadeset minuta. Trajanje pregleda u prvoj - četvrtoj i šestoj seriji ne može biti duže od šezdeset minuta.
18. Ispit osnovne stručnosti ispit je ispitnih pitanja za opće poznavanje propisa koji uređuju financijska tržišta i sposobnost izrade jednostavnih izračuna pomoću alata iz industrijskih znanstvenih disciplina poput matematičke ekonomije, ekonomske statistike, ekonomske i financijske analize.
19. Specijalizirani kvalifikacijski ispit test je ispitnih pitanja za dubinsko poznavanje propisa koji uređuju relevantnu specijalizaciju na financijskom tržištu.
20. Osiguravanje organizacijskih i tehničkih uvjeta za polaganje kvalifikacijskih ispita, revidiranje rezultata kvalifikacijskih ispita (u daljnjem tekstu žalba), prihvaćanje dokumenata za provjeru ispunjavanja uvjeta kvalifikacije utvrđenih ovom Uredbom provode teritorijalna tijela Federalne službe (u daljnjem tekstu: teritorijalna tijela).
Organizacijski i tehnički uvjeti za polaganje kvalifikacijskih ispita odobravaju se naredbom Federalne službe.
21. Tehničku potporu za prijem kvalificiranih ispita provode ispitni centri.
Zahtjevi za ispitne centre, kao i popis ispitnih centara utvrđuju se naredbama Federalne službe.
22. Za organizaciju pripremnog rada i primanje kvalifikacijskih ispita, Savezna služba na prijedloge svojih teritorijalnih tijela odobrava sastav ispitnih povjerenstava. Redoslijed ispitnih komisija odobrava se naredbom Federalne službe.
23. Podnositelji zahtjeva koji su jednom od teritorijalnih tijela poslali sljedeće dokumente mogu polagati kvalifikacijski ispit:
23.1. obrazac zahtjeva podnositelja zahtjeva za kvalifikacijsku svjedodžbu u obliku u skladu s Dodatkom br. 3 ovih Propisa;
23.2. izvadak iz zapisnika ispitnog povjerenstva o položenom ispitu za osnovnu kvalifikaciju ako, kada podnositelj zahtjeva položi osnovni kvalifikacijski ispit, navedeno teritorijalno tijelo nije osiguralo organizacijske i tehničke uvjete za polaganje ovog ispita, ili kopiju svjedodžbe o osposobljenosti - ako podnositelj zahtjeva ima potvrdu o kvalifikaciji za prijem u specijaliziranu kvalifikaciju ispit;
23.3. kopija državno priznatog dokumenta o visokom stručnom obrazovanju, a za pristupnike koji su obrazovanje stekli u inozemstvu - dokument strane države o visokom obrazovanju i potvrda o ekvivalentnosti dokumenta strane države o obrazovanju s diplomom o visokom stručnom obrazovanju Ruske Federacije koju je izdalo savezno izvršno tijelo u području obrazovanja (u daljnjem tekstu - dokument o visokom obrazovanju), ako podnositelj zahtjeva ima visoko obrazovanje.
24. Razlozi za odbijanje prijema na kvalifikacijske ispite su:
24.1. prisutnost lažnih podataka u prijavnom obrascu koji je podnio podnositelj zahtjeva;
24.2. propust podnositelja zahtjeva da dostavi dokumente predviđene točkom 23. ovih propisa;
24.3. propust podnositelja zahtjeva da položi osnovni kvalifikacijski ispit ili nedostatak dokumenata predviđenih u točki 23.2. ovih propisa - za prijem na specijalizirani kvalifikacijski ispit;
24.4. poništavanje potvrde o kvalifikaciji podnositelja zahtjeva, ako su prošle manje od tri godine od datuma takvog poništenja;
24.5. rad podnositelja zahtjeva u organizaciji koja je djelovala na financijskom tržištu i kojoj je oduzeta licenca, kao osobi koja je bila zadužena za trenutne aktivnosti takve organizacije ili kao kontrolor tijekom razdoblja kršenja koje je za posljedicu imalo otkazivanje licence (osim u slučajevima otkazivanja licence na temelju zahtjeva navedenog organizacija), ako su prošle manje od tri godine od datuma takvog otkazivanja.
25. Smatra se da je podnositelj zahtjeva položio kvalifikacijski ispit koji je tijekom polaganja kvalifikacijskog ispita postigao od 80 do 100 bodova.
26. Rezultati kvalifikacijskog ispita odobravaju se zapisnikom ispitne komisije i dostavljaju se kandidatima na uvid najkasnije u roku od 10 radnih dana od datuma kvalifikacijskog ispita.
27. Podnositelj zahtjeva koji nema kvalifikacijsku svjedodžbu, ali koji je uspješno položio osnovni kvalifikacijski ispit, čije je organizacijske i tehničke uvjete za prijem osiguralo teritorijalno tijelo, a namjerava položiti specijalizirani kvalifikacijski ispit za podnošenje dokumenata drugom teritorijalnom tijelu, na temelju pismene prijave u roku od 10 radnih dana od datuma osnovnog kvalifikacijskog ispita, teritorijalno tijelo koje je osiguralo organizacijske i tehničke uvjete za osnovni ispit, daje izvadak iz zapisnika ispitnog povjerenstva o rezultatima osnovnog kvalifikacijskog ispita.
28. Podnositelj zahtjeva koji ne položi kvalifikacijski ispit ima pravo žalbe.
29. Zahtjev podnositelja zahtjeva za žalbu šalje se bilo kojem teritorijalnom tijelu i Federalna služba ga razmatra na propisani način.
Teritorijalno tijelo, u roku koji ne prelazi 30 radnih dana od dana primitka navedene prijave, obavještava podnositelja zahtjeva o odluci Federalne službe donesenoj u vezi s njim.
30. Federalna služba, u roku koji nije duži od 20 radnih dana od dana uspješnog završetka specijaliziranog ispita za kvalifikaciju od strane podnositelja zahtjeva (žalba), donosi odluku o dodjeli kvalifikacija podnositelju zahtjeva i izdavanju uvjerenja o osposobljenosti.
Federalna služba, u roku koji nije duži od 20 radnih dana od datuma odluke o dodjeli kvalifikacija podnositelju zahtjeva i izdavanju uvjerenja o kvalifikaciji, izrađuje uvjerenje o kvalifikaciji u obrascu u skladu s Dodatkom br. ispit koji će se izdati ovlaštenoj osobi.
31. U slučaju gubitka ili oštećenja uvjerenja o osposobljenosti atestirane osobe na njegov zahtjev, sastavljen u obrascu u skladu s Dodatkom br. 5 ove Uredbe (s prilogom uvjerenja o kvalifikaciji) i poslan bilo kojem teritorijalnom tijelu, Federalnoj službi, u roku koji ne prelazi 20 radnih dana od datuma primanjem navedene prijave od strane Federalne službe, donosi odluku o izdavanju duplikata uvjerenja o kvalificiranosti certificiranoj osobi.
Federalna služba, u roku koji nije duži od 20 radnih dana od dana odluke o izdavanju duplikata potvrde o kvalifikaciji certificiranoj osobi, sastavlja i šalje duplikat certifikata o kvalifikaciji teritorijalnom tijelu na izdavanje certificiranoj osobi.
32. U slučaju promjene prezimena, imena, zaštitničkog imena certificirane osobe na njezin zahtjev, sastavljen u obrascu u skladu s Dodatkom br. 6 ove Uredbe (s prilogom potvrde o kvalifikaciji i kopijom dokumenta koji potvrđuje takvu promjenu) i na vrijeme poslan bilo kojem teritorijalnom tijelu, Federalnoj službi , ne dulji od 20 radnih dana od dana primitka navedene prijave od strane Federalne službe, donosi odluku o izmjeni uvjerenja o kvalificiranosti certificirane osobe.
Federalna služba, u roku koji nije duži od 20 radnih dana od dana donošenja odluke o izmjeni uvjerenja o osposobljenosti certificirane osobe, ponovnim izdavanjem uvodi odgovarajuće promjene u certifikat o kvalifikaciji i šalje ga teritorijalnom tijelu radi izdavanja certificiranoj osobi.
33. Kako bi potvrdu o kvalifikaciji stručnjaka na tržištu vrijednosnih papira iz korporativnih financija zamijenio kvalifikacijskom potvrdom stručnjaka na financijskom tržištu u nekoj od specijalizacija iz područja financijskog tržišta, njezin vlasnik mora bilo kojem teritorijalnom tijelu poslati zahtjev u obliku u skladu s Dodatkom broj 7. ove Uredbe uz prilog potvrde o kvalifikaciji stručnjaka tržište vrijednosnih papira za korporativne financije.
34. Savezna služba, u roku koji nije duži od 20 radnih dana od dana kada je Federalna služba primila dokumente navedene u odredbi 33. ovih propisa, donosi odluku o dodjeli kvalifikacije podnositelju zahtjeva i izdavanju potvrde o kvalifikaciji.
Federalna služba, u roku koji nije duži od 20 radnih dana od dana donošenja odluke o dodjeli kvalifikacija podnositelju zahtjeva i izdavanja potvrde o osposobljenosti, izrađuje potvrdu o osposobljenosti u obrascu u skladu s Dodatkom broj 4. ove Uredbe i šalje je teritorijalnom tijelu na izdavanje ovjerenoj osobi.
35. Ovjerena osoba po primitku svjedodžbe o osposobljenosti (duplikat svjedodžbe o osposobljenosti) mora predočiti osobni dokument, dostaviti nalog za plaćanje s oznakom banke o njegovom izvršenju (po plaćanju državne pristojbe u bezgotovinskom obliku) ili potvrdu u utvrđenom obliku koju je platitelju izdala banka (po uplati države carine u gotovini), koja (koja) potvrđuje činjenicu plaćanja od strane navedene osobe državne pristojbe nametnute u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije o porezima i naknadama za izdavanje potvrde (duplikat potvrde; izmjene i dopune potvrde) i potpisuje izjavu o kvalifikaciji potvrda (duplikat potvrde o kvalifikaciji).
Preduvjet za izdavanje certifikata o kvalifikaciji (duplikat certifikata o kvalifikaciji) predstavniku certificirane osobe je prisutnost punomoći sastavljene na propisani način.
IV. Postupak vođenja registra ovjerenih osoba
36. Za računovodstvo i kontrolu izdanih certifikata o kvalifikaciji, Federalna služba vodi Registar.
37. Registar sadrži sljedeće podatke o svakoj certificiranoj osobi:
37.1. prezime, ime, patronim; podaci o putovnici (podaci o osobnom dokumentu): ime, serija, broj i datum izdavanja te naziv tijela koje je izdalo dokument; podaci o mjestu registracije (mjestu boravka); Brojevi telefona za kontakt; podaci o visokom obrazovanju (ako su dostupni);
37.2. datum i broj naloga Federalne službe o dodjeli kvalifikacije podnositelju zahtjeva i izdavanju potvrde o kvalifikaciji ili naredbe Federalne službe (naredba Federalne komisije za tržište vrijednosnih papira) o odobravanju odluke Ovjerne komisije o dodjeli kvalifikacije podnositelju zahtjeva i izdavanju potvrde o kvalifikaciji;
37.3. naziv specijalizacije u području financijskog tržišta;
37.4. seriju i broj obrasca svjedodžbe o osposobljenosti;
37.5. datum i broj naloga Federalne službe o poništenju certifikata o kvalificiranosti certificirane osobe ili nalog Federalne službe (nalog Federalnog povjerenstva za tržište vrijednosnih papira) kojim se odobrava odluka Komisije za ovjeru o poništenju certifikata o kvalificiranosti atestirane osobe (za osobe u pogledu kojih je donesena odluka o poništenju kvalifikacijske potvrde );
37.6. datum i broj naloga Federalne službe (naredbe Federalnog povjerenstva za tržište vrijednosnih papira) kojim se odobrava odluka Komisije za ovjeru o isključenju certificirane osobe iz Registra (za osobe prema kojima je donesena odluka o isključenju iz Registra);
37.7. datum i broj naloga Federalne službe o upisu u Registar osobe koja je prethodno bila isključena iz Registra, ili naredba Federalne službe (naredba Federalne komisije za tržište vrijednosnih papira) o odobravanju odluke Ovjerne komisije o uvrštavanju u Registar osobe koja je prethodno bila isključena iz Registra (za osobe koje su prethodno bile isključene iz Registra) isključeni iz Registra, zbog čega je donesena odluka o uvrštavanju u Registar);
37.8. podaci o organizaciji koja djeluje na financijskom tržištu i koja je mjesto rada certificirane osobe: ime; poštanska adresa; podaci o odgovarajućoj dozvoli (za osobe navedene u odjeljcima I i II Dodatka br. 1 ove Uredbe);
37.9. položaj koji ima certificirana osoba u organizaciji koja djeluje na financijskom tržištu (za osobe navedene u odjeljcima I i II Dodatka br. 1 ovih Propisa).
38. Podatke o certificiranim osobama i izdanim kvalifikacijskim svjedodžbama (duplikati svjedodžbi o kvalifikaciji) Federalna služba unosi u Registar u trenutku izdavanja potvrde o kvalifikaciji (duplicirane potvrde o kvalifikaciji).
39. U slučaju promjene prezimena, imena, prezimena, podataka o putovnici, podataka o registraciji (podaci o boravku) i podataka Registra navedenih u odredbama 37.8 i 37.9 ove Uredbe (za osobe navedene u odjeljcima I i II Dodatka br. 1 ove Uredbe), kao i stjecanje prvog visokog stručnog obrazovanja, certificirana osoba dužna je u roku koji ne prelazi mjesec dana od datuma nastanka ovih promjena (događaja) bilo kojem teritorijalnom tijelu poslati zahtjev u obrascu u skladu s Dodatkom br. 8 ove Uredbe uz prilog kopije potvrde o kvalifikaciji i dokumenata koji potvrđuju navedene promjene (kopija putovnice, kopija vjenčanog lista, kopija radne knjižice, kopija diplome o visokom stručnom obrazovanju).
Teritorijalno tijelo, u roku koji nije duži od 20 radnih dana od dana primitka navedene prijave, unosi podnesene izmjene u Registar ili šalje obrazloženo odbijanje izvršenja tih promjena ovjerenoj osobi u slučaju nepotpunih ili netočnih podataka ili nepodnošenja navedenih dokumenata.
V. Osnovi i postupak za poništavanje svjedodžbi o osposobljenosti
40. Federalna služba donosi odluku o poništenju certifikata o kvalificiranosti certificirane osobe u slučaju ponovljenog ili grubog kršenja zakona Ruske Federacije o vrijednosnim papirima.
41. Ako postoje razlozi navedeni u odredbi 40. ovih propisa, organizacija koja djeluje na financijskom tržištu ili teritorijalno tijelo može poslati predstavku Federalnoj službi za poništavanje potvrde o kvalificiranosti certificirane osobe.
42. U slučaju otkazivanja potvrde o kvalifikaciji, Federalna služba, u roku koji nije duži od 10 radnih dana od datuma navedene odluke, obavještava osobu kojoj je potvrda o kvalifikaciji otkazana.
Vi. Postupak otkrivanja podataka sadržanih u registru certificiranih osoba
43. Kako bi se osigurao pristup zainteresiranih strana informacijama o osobama koje ispunjavaju kvalifikacijske uvjete utvrđene ovom Uredbom, sljedeće informacije o certificiranim osobama objavljuju se na službenim web stranicama Federalne službe na Internetu:
43.1. Puno ime;
43.2. podaci navedeni u odredbama 37.2 - 37.7 ovih propisa.
44. Za primanje izvatka iz Registra o sastavu objavljenih podataka o certificiranoj osobi u obliku u skladu s Dodatkom br. 9 ove Uredbe, zainteresirana osoba ima pravo podnijeti pismeni zahtjev bilo kojem teritorijalnom tijelu za izdavanje navedenog izvoda.
Preduvjet za prijavu navedenog izvatka od strane zainteresirane osobe je podnošenje teritorijalnom tijelu naloga za plaćanje s oznakom banke o njegovom izvršenju (po plaćanju državne dažbine ubirane u bezgotovinskom obliku) ili potvrda o utvrđenom obrascu koju je platitelju izdala banka (po uplati državne pristojbe u gotovini) što (što) potvrđuje činjenicu da navedena osoba plaća državnu pristojbu nametnutu u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije o porezima i naknadama za traženje dokumenata.
45. Kopije dokumenata predane u skladu s ovim Pravilnikom moraju biti ovjerene na propisani način.
Dodatak N 1
Popis stručnjaka za financijsko tržište
I. Osobe zadužene za trenutne aktivnosti organizacije koja djeluje na financijskom tržištu
Kvalifikacijski zahtjevi za osobe navedene u odredbama 1.1 - 1.2 ovog dodatka ne primjenjuju se na kreditne institucije (točka 2.1. Naloga).
1.1. Osoba koja, u skladu sa zakonom ili osnivačkim dokumentima organizacije, obavlja funkcije jedinog izvršnog tijela organizacije koja djeluje na financijskom tržištu.
1.2. Zamjenik jedinog izvršnog tijela organizacije koja djeluje na financijskom tržištu, a koji u skladu sa svojim službenim dužnostima upravlja sektorom, odjelom, upravom, odjelom ili drugom neovisnom strukturnom jedinicom čija je isključiva funkcija obavljanje jedne ili više vrsta djelatnosti na financijskom tržištu (u daljnjem tekstu: strukturna pododjela).
1.3. Voditelj (zamjenik voditelja) strukturne jedinice organizacije, čija radna odgovornost uključuje izravnu provedbu aktivnosti na financijskom tržištu, uključujući strukturnu jedinicu organizacije koja u toj organizaciji obavlja funkcije unutarnjeg računovodstva.
II. Kontroler
2.1. Zaposlenik organizacije koja djeluje na financijskom tržištu i odgovoran je za unutarnju kontrolu takve organizacije.
III. Specijalista
3.1. Zaposlenik u strukturnoj jedinici organizacije koja djeluje na financijskom tržištu, a koji u skladu sa svojim poslovnim obvezama obavlja sljedeće funkcije:
3.1.1. u organizaciji koja se bavi posredovanjem, distribucijom ili upravljanjem vrijednosnim papirima:
Izvršenje transakcija s vrijednosnim papirima: u ime organizacije i na njezin trošak; u ime klijenata i na račun klijenata; u ime organizacije i na teret klijenata koji trguju s organizatorom trgovanja na tržištu vrijednosnih papira;
Provođenje transakcija i / ili poslova s \u200b\u200bfondovima i / ili vrijednosnim papirima u interesu osnivača uprave;
Potpisivanje izvještaja klijentima;
3.1.2. u organizaciji koja provodi klirinške aktivnosti - dokumentarna potvrda rezultata kliringa;
3.1.3. u organizaciji koja djeluje kao organizator trgovine na tržištu vrijednosnih papira (burzovna djelatnost) - otkrivanje podataka na temelju rezultata trgovanja;
3.1.4. u organizaciji koja vodi registar vlasnika vrijednosnih papira:
Obavljanje poslova vezanih uz prijenos vlasništva nad vrijednosnim papirima na osobnim računima registriranih osoba;
Potpisivanje dokumenata kojima se potvrđuje vlasništvo registriranih osoba nad vrijednosnim papirima i dokumenata o obavljenim transakcijama;
3.1.5. u organizaciji koja obavlja depozitarne djelatnosti:
Obavljanje poslova vezanih uz prijenos vlasništva nad vrijednosnim papirima na računima vrijednosnih papira klijenata;
Potpisivanje dokumenata koji potvrđuju vlasništvo klijenta nad vrijednosnim papirima i dokumenata o obavljenim transakcijama;
3.1.6. u organizaciji koja upravlja investicijskim fondovima, udjelnim investicijskim fondovima i nedržavnim mirovinskim fondovima:
Potpisivanje odlaznih dokumenata organizacije koji se odnose na provođenje operacija povezanih s upravljanjem imovinom dioničkog investicijskog fonda, udjelnog investicijskog fonda, mirovinskih rezervi nedržavnog mirovinskog fonda ili imovine u koju se ulaže mirovinska štednja;
Potpisivanje odlaznih dokumenata organizacije koji se odnose na provođenje operacija povezanih s upravljanjem vrijednosnim papirima u vlasništvu dioničkog investicijskog fonda, vrijednosnim papirima koji čine uzajamni investicijski fond ili vrijednosnim papirima u koje su smještena sredstva mirovinskih rezervi nedržavnog mirovinskog fonda ili su uložena sredstva mirovinske štednje;
Potpisivanje odlaznih dokumenata organizacije koji se odnose na provedbu transakcija povezanih s upravljanjem hipotekarnim pokrićem;
Potpisivanje dokumenata koji sadrže izračun pokazatelja radi kontrole upravljanja investicijskim rezervama dioničkog investicijskog fonda, imovine zajedničkog investicijskog fonda, mirovinskih rezervi nedržavnog mirovinskog fonda ili imovine u koju se ulaže mirovinska štednja;
3.1.7. u organizaciji koja djeluje kao specijalizirani depozitar za investicijske fondove, udjelne investicijske fondove i nedržavne mirovinske fondove:
Potpisivanje odlaznih dokumenata organizacije koji se odnose na provođenje operacija povezanih s pohranom i knjiženjem prava na vrijednosne papire koji pripadaju dioničkom investicijskom fondu, vrijednosne papire koji čine uzajamni investicijski fond ili vrijednosne papire u koje su smješteni fondovi mirovinskih rezervi nedržavnog mirovinskog fonda ili vrijednosni papiri, u koje se ulažu sredstva mirovinske štednje ili fondovi koji čine hipotekarno pokriće;
Potpisivanje odlaznih dokumenata organizacije koji se odnose na provođenje transakcija povezanih s računovodstvom imovine dioničkog investicijskog fonda, udjelnog investicijskog fonda, mirovinskih rezervi nedržavnog mirovinskog fonda, imovine u koju se ulaže mirovinska štednja i čine hipotekarno pokriće;
Potpisivanje dokumenata koji sadrže izračun pokazatelja radi nadzora usklađenosti društva za upravljanje sa zahtjevima zakonodavstva Ruske Federacije, kao i povelje i izjave o ulaganju dioničkog investicijskog fonda, uvjeta sporazuma s dioničkim investicijskim fondom i pravila za upravljanje povjerenjem uzajamnog investicijskog fonda, usklađenosti sa zahtjevima za strukturu investicijskog portfelja nedržavne države mirovinski fond (i druge kontrolne funkcije);
Potvrda pristanka specijaliziranog depozitara za otpis sredstava s bankovnog računa, obavljanje transakcija s imovinom dioničkog investicijskog fonda, imovinom koja čini uzajamni investicijski fond ili imovinom u koju se ulaže mirovinska štednja;
Obavijest Federalne službe i drugih saveznih izvršnih tijela o kršenjima otkrivenim tijekom provođenja kontrolnih funkcija od strane specijaliziranog depozitara i njihovom uklanjanju (ne-uklanjanju);
Potpisivanje odlaznih dokumenata organizacije koji se odnose na provedbu transakcija vezanih uz prijenos vlasništva nad investicijskim jedinicama uzajamnog investicijskog fonda;
Potpisivanje dokumenata kojima se potvrđuje vlasništvo registrirane osobe nad investicijskim dionicama uzajamnog investicijskog fonda i dokumenata o obavljenim transakcijama.
Dodatak N 2
Uredbi o stručnjacima za financijsko tržište
Propisi za provođenje kvalifikacijskih ispita
1. Kvalifikacijski ispit provodi se u pisanom ili računalnom obliku.
2. Pismeni ispit za kvalifikaciju provodi se sljedećim redoslijedom:
2.1. Na dan pregleda, područni odjel šalje ispitnom centru:
Popis kandidata (ispitni list);
- identifikacijske iskaznice koje sadrže prezime, ime, prezime, podatke o putovnici, matični broj, broj pojedinačnog radnog mjesta podnositelja zahtjeva;
- listovi za unos točnih odgovora koje su odabrali podnositelji zahtjeva (listovi s odgovorima);
- upute za popunjavanje listova s \u200b\u200bodgovorima.
2.2. Tijekom cijelog razdoblja kvalifikacijskog ispita obvezno je prisustvo najmanje jednog člana ispitnog povjerenstva. Ako se ispit održava u dvije ili više učionica, tijekom ispita moraju biti prisutna najmanje tri člana ispitnog povjerenstva.
2.3. Registraciju kandidata provode članovi ispitnog povjerenstva i promatrači, započinje najkasnije 15 minuta prije početka kvalifikacijskog ispita i završava do trenutka kada članovi ispitnog povjerenstva najave početak kvalifikacijskog ispita. Svaki prijavitelj na ispitnom listu predočuje osobni dokument i potpise, nakon čega dobiva upute za popunjavanje obrazaca s odgovorima.
2.4. Podnositelj zahtjeva koji nema osobni dokument ili koji kasni s kvalifikacijskim ispitom smatra se odsutnim.
2.5. Samo pristupnici koji su uključeni u ispitni list i koji su položili postupak registracije mogu pristupiti kvalifikacijskom ispitu.
2.6. Prije početka ispita podnositelj zahtjeva mora imati:
Osobna iskaznica podnositelja zahtjeva;
- obrazac za odgovore;
- neizgradivi kalkulator s minimalnim skupom aritmetičkih operacija, uključujući potenciranje i vađenje korijena;
- materijali za pisanje (olovka, olovka, gumica);
- upute za popunjavanje lista odgovora.
2.7. Podnositelji zahtjeva zauzimaju radna mjesta navedena na ispitnom listu.
2.8. Ako je potrebno, ispitni centar podnositeljima zahtjeva pruža materijale za pisanje i kalkulatore.
2.9. Prije početka ispita i raspodjele testa, pristupnici imaju vremena da se upoznaju s uputama za popunjavanje lista odgovora. Dalje, pristupnici ispunjavaju vrh lista s odgovorima s osobnim podacima.
2.10. Članovi ispitnog povjerenstva moraju obavijestiti pristupnike o trajanju ispita, broju ispitnih pitanja, upozoriti na razloge za otkazivanje rezultata ispita, o potrebi ostanka na poslu do kraja ispita.
2.11. Prilikom provođenja kvalifikacijskih ispita, pristupnicima je zabranjeno:
napustiti učionicu u kojoj se ispit održava prije nego što završi;
otpisati i prenijeti podatke o sadržaju ispitnih pitanja;
odgoditi dostavu ispitnih testova, obrazaca s odgovorima, identifikacijskih kartica nakon isteka vremena određenog za polaganje ispita;
izvadi listove s odgovorima i ispitne testove iz učionice u kojoj se ispit održava.
Pristupnici koji krše ove zahtjeve bit će uklonjeni iz učionice, a rezultati ispita navedenih kandidata bit će otkazani.
2.12. Ako podnositelj zahtjeva preda tuđi osobni dokument (ta se činjenica prijavljuje agencijama za provođenje zakona), ispitno povjerenstvo odlučuje poništiti rezultate kvalifikacijskih ispita.
2.13. Ako postoje osnovi za poništavanje rezultata kvalifikacijskih ispita, ispitno povjerenstvo sastavlja akt o otkrivenim prekršajima. Akt potpisuju prisutni članovi ispitnog povjerenstva, promatrači, kao i podnositelj zahtjeva koji je prekršio zahtjeve iz ovih točaka.
2.14. Promatrači moraju biti prisutni tijekom ispita. Početak ispita je trenutak koji promatrač najavi nakon što su ispitni testovi predani podnositeljima zahtjeva.
2.15. Na kraju ispita, članovi ispitnog povjerenstva i promatrači prikupljaju ispitne testove, listove s odgovorima, identifikacijske kartice. Istodobno, tražitelji posla ostaju na svojim radnim mjestima.
2.16. Članovi ispitnog povjerenstva moraju podnositelje zahtjeva obavijestiti o datumu i načinu upoznavanja s rezultatima ispita.
3. Računalni kvalifikacijski ispit provodi se sljedećim redoslijedom:
3.1. Na mjestu ispitivanja podnositelj zahtjeva može imati samo pribor za pisanje (olovku, olovku i gumicu) i neprogramirani kalkulator s minimalnim skupom aritmetičkih operacija, uključujući potenciranje i izdvajanje korijena iz stupnja, kao i upute za rad s računalnim programom.
3.2. Tijekom cijelog razdoblja kvalifikacijskog ispita u učionici (računalna klasa) u svakoj učionici mora biti prisutan najmanje jedan član ispitnog povjerenstva.
3.3. Registraciju kandidata provode članovi ispitnog povjerenstva i promatrači, započinje najkasnije 15 minuta prije početka kvalifikacijskog ispita i završava do trenutka kada članovi ispitnog povjerenstva najave početak kvalifikacijskog ispita. Svaki pristupnik na ispitnom listu predstavlja osobni dokument i potpise, nakon čega dobiva upute za popunjavanje obrazaca s odgovorima (upute za rad s računalnim programom) te broj svog ispitnog mjesta i svoj matični broj za pokretanje ispitnog programa.
3.4. Podnositelj zahtjeva koji kod sebe nema osobni dokument ili koji kasni s kvalifikacijskim ispitom smatra se odsutnim.
3.5. Pristupnici uključeni u ispitni list i koji su prošli postupak registracije mogu pristupiti kvalifikacijskom ispitu.
3.6. Promatrači su prisutni tijekom kvalifikacijskog ispita. Ako se ispit održava u više učionica (računalna klasa), obavezno je da svaka učionica (računalna klasa) ima najmanje jednog promatrača za 20 pristupnika.
3.7. Tijekom kvalifikacijskog ispita pristupnicima je zabranjeno:
Koristite zakonodavni i poučni materijal, referentnu i posebnu literaturu, kao i mobilne komunikacije;
pregovarati s drugim podnositeljima zahtjeva;
napustiti učionicu (računalna klasa) u kojoj se ispit održava prije njegovog završetka;
koristiti elektroničke nosače informacija;
izvoditi druge programe paralelno s ispitnim programom.
Pristupnici koji krše gore navedene zahtjeve uklanjaju se iz učionice (računalna klasa), a rezultati njihovog kvalifikacijskog ispita poništavaju se.
3.8. Ako podnositelj zahtjeva preda tuđi osobni dokument (ta se činjenica prijavljuje agencijama za provođenje zakona), ispitno povjerenstvo odlučuje poništiti rezultate kvalifikacijskih ispita.
3.9. Ako postoje osnovi za poništavanje rezultata kvalifikacijskih ispita, ispitno povjerenstvo sastavlja akt o otkrivenim prekršajima. Akt potpisuju prisutni članovi ispitnog povjerenstva, promatrači, kao i podnositelj zahtjeva koji je prekršio zahtjeve iz ovih točaka.
3.10. Podnositelj zahtjeva može ispuniti kvalifikacijski ispit prije roka. Kad istekne vrijeme predviđeno za kvalifikacijski ispit, program testiranja automatski završava. Na kraju programa na radnoj stanici podnositelja zahtjeva pojavljuje se poruka koja sadrži informacije o rezultatima kvalifikacijskog ispita.
3.11. Nakon što od članova ispitnog povjerenstva dobiju dopuštenje da napuste učionicu (računalna klasa), pristupnici moraju ostaviti računala, olovke i nacrte na svojim ispitnim mjestima i napustiti prostorije.
3.12. Ako je tijekom održavanja kvalifikacijskog ispita došlo do tehničkih kvarova, sve činjenice nastalih kvarova moraju se evidentirati u aktu ispitnog povjerenstva.
08.02.2018
Događaji. Središnja banka prilagodila je rječnik. Novi koncepti pojavili su se u dokumentu politike Banke Rusije. Jučer je Banka Rusije objavila dokument politike koji opisuje planove za razvoj i primjenu novih tehnologija na financijskom tržištu u narednim godinama. Glavne ideje, koncepte i projekte na ovaj ili onaj način regulator je već najavio. Istodobno, Središnja banka uvodi i otkriva nove pojmove, posebno RegTech, SupTech i "prolazni identifikator". Stručnjaci primjećuju da se ta područja već dugo uspješno razvijaju u Europi.
08.02.2018
Događaji. Državna je duma izdala dozvolu Rusiji za kapital. Odlučeno je ponoviti jednokratnu poslovnu amnestiju. Državna duma Rusije usvojila je u srijedu u prvom, a nekoliko sati kasnije - u drugom čitanju, na inicijativu Vladimira Putina, paket zakona o obnovi amnestije glavnog grada. Novi čin "opraštanja" najavljen je kao druga faza kampanje za 2016. godinu, koja je tada predstavljena kao jednokratna, a posao je gotovo zanemario. Budući da se atraktivnost ruske jurisdikcije i povjerenje u njezine policajce nisu povećali u posljednje dvije godine, sada se ulog stavlja na tezu da bi kapital trebao biti vraćen u zemlju jer im je u inozemstvu gore nego u Rusiji.
07.02.2018
Događaji. Kontrola i nadzor prilagođeni su slici. Posao i vlasti uspoređivali su pristupe reformama. O rezultatima i izgledima reforme kontrolnih i nadzornih aktivnosti razgovarali su jučer predstavnici poslovne zajednice i regulatora u sklopu Ruskog poslovnog tjedna pod pokroviteljstvom RUIE. Unatoč smanjenju broja predviđenih inspekcija za 30%, poduzeća se žale na administrativni teret i pozivaju vlasti da brže odgovore na prijedloge poduzetnika. Vlada se, pak, planira pozabaviti revizijom obveznih zahtjeva, reformom Upravnog zakona, digitalizacijom i prihvaćanjem izvješćivanja u načinu "jedan prozor".
07.02.2018
Događaji. Transparentnost će biti dodana izdavačima. No, investitori čekaju dopune na skupštinama dioničara. Moskovska burza priprema izmjene pravila uvrštavanja za izdavače čije se dionice nalaze na najvišim kotacijskim listama. Konkretno, tvrtke će na svojim internetskim stranicama biti obvezne stvoriti posebne odjeljke za dioničare i investitore, čije će održavanje kontrolirati burza. Veliki izdavatelji već ispunjavaju ove zahtjeve, ali ulagači smatraju da je važno te obveze postaviti u dokumentu. Uz to, prema njihovom mišljenju, razmjena treba obratiti pažnju na otkrivanje informacija za skupštine dioničara, što je najosjetljivije pitanje u odnosima između izdavatelja i investitora.
07.02.2018
Događaji. Središnja banka Rusije shvatit će oglašavanje. Financijski regulator pronašao je novo polje nadzora. Savjesnost financijskog oglašavanja uskoro će početi procjenjivati \u200b\u200bne samo Federalna antimonopolska služba, već i Središnja banka. Od ove godine, u okviru nadzora ponašanja, Banka Rusije identificirat će oglase financijskih tvrtki i banaka koji sadrže znakove kršenja i prijaviti to FAS-u. Ako banke ne dobivaju samo novčane kazne od FAS-a, već i preporuke Središnje banke, to bi moglo promijeniti situaciju s oglašavanjem na financijskom tržištu, kažu stručnjaci, ali postupak primjene nadzornih mjera Središnje banke u novom području još nije opisan.
06.02.2018
Događaji. Ne naglaskom, već putovnicom. Strana ulaganja pod nadzorom Rusa na proljeće će ostati bez međunarodne zaštite. Vladin zakon kojim se oduzimaju ulaganja stranih tvrtki pod nadzorom Rusa i osoba s dvojnim državljanstvom zaštite zakona o stranim ulaganjima, posebno jamstva slobode povlačenja dobiti, usvojit će Državna duma Rusije početkom ožujka. Dokument ne priznaje strana ulaganja ni putem zaklada i drugih zakladnih institucija. Strukture pod ruskom kontrolom koje ulažu u stratešku imovinu u Ruskoj Federaciji, Bijela kuća je još uvijek spremna razmotriti strane ulagače - ali za njih, kao i prije, to znači samo potrebu koordinacije transakcija s komisijom za strana ulaganja.
06.02.2018
Događaji. Banke se ne daju vladinim agencijama. FAS Rusija namjerava ograničiti širenje javnog sektora na financijskom tržištu. Federalna antimonopolska služba razvila je prijedloge za ograničavanje državnih kupnji banaka. FAS planira izmijeniti zakon "O bankama i bankarskim aktivnostima", a sada na njima radi s Centralnom bankom (CB). Iznimka može biti reorganizacija banaka, osiguravajući dostupnost bankarskih usluga u područjima kojima je to potrebno, kao i sigurnosna pitanja zemlje. Šefica Centralne banke Elvira Nabiullina već je podržala ovu inicijativu.
06.02.2018
Događaji. Internetska revizija dobila je priliku. IIDF je spreman podržati daljinske provjere. Internetska revizija, koja je do sada bila sporedni dio ovog posla, a koji se uglavnom bavio nesavjesnim tvrtkama, dobila je potporu na državnoj razini. Fond za razvoj internetskih inicijativa uložio je 2,5 milijuna rubalja u AuditOnline, prepoznajući tako perspektive ovog područja. Međutim, sudionici tržišta uvjereni su da mrežna revizija nema legitimnu budućnost - daljinske revizije suprotne su međunarodnim revizijskim standardima.
05.02.2018
Događaji. Preporučuje se suzdržavanje od pravnog prometa. Središnja banka Rusije smatrala je "upravljanje skrivenim povjerenjem" neetičnim. Banka Rusije upozorava profesionalne sudionike da ne koriste neke popularne, ali ne u potpunosti etičke prakse u odnosu na klijente na burzi. Sheme opisane u dopisu regulatora leže u pravnoj ravni, pa se Središnja banka ograničila na preporuke. No, u stvari regulator regulira primjenu obrazložene presude, čije pravo na upotrebu još uvijek nije pravno odobreno.
05.02.2018
Događaji. Apsorpcija će biti manje zabavna. Središnja banka Rusije potiče banke da smanje kreditiranje transakcija spajanja i preuzimanja. Ideja Središnje banke da potakne banke da ne daju zajmove za spajanja i preuzimanja, već za razvoj proizvodnje poprima specifične značajke. Prvi korak može biti upućivanje banaka da stvore povećane rezerve za zajmove za transakcije spajanja i preuzimanja. Prema stručnjacima, to će smanjiti takvo kreditiranje, no kako bi bankarski resursi išli u razvoj proizvodnje, bit će potrebne dodatne poticajne mjere.