Oznaka pojma za privlačenje odredbe u putovnici transakcije. Ispunjavanje putovnice za transakciju
Postupak punjenja
putovnica za transakcije (PS) (prije 01.03.2018.)
Pravne usluge za devizne transakcije PS Postupak popunjavanja PS (do 01.03.2018.) ▼ Interaktivna stranica s vezama |
▼ Šifre vrsta ugovora naznačene u PS broju |
▼ Oznake pojma privlačenja (pružanja) sredstava na zajmovima |
▼ Klauzule 5.1 i 5.1.2 Upute Centralne banke br. 138-I |
▼ Stavak drugi klauzule 20.9 Upute Centralne banke br. 138-I |
▼ Klauzula 8.9 Upute Centralne banke br. 138-I |
▼ Klauzula 12.2 Upute Centralne banke br. 138-I |
▼ Klauzula 17.7 Upute Centralne banke br. 138-I |
Klasifikator zemalja svijeta (kodovi zemalja za označavanje u PS) |
Klasifikator valuta (američki dolar - 840, euro - 978) |
Redoslijed popunjavanja PS-a u rtf formatu |
Središnja banka odgovara na pitanja o transakcijskim putovnicama |
Postupak za popunjavanje transakcijske putovnice utvrđen je Dodatkom 4. Uputi Centralne banke od 4. lipnja 2012. br. 138-I. Radi lakšeg korištenja, na ovoj je stranici dat zajedno sa paragrafima Upute 138-I, koji su spomenuti u Postupku, te s vezama do točaka postupka i klasifikatora. Ne postoje reference na poglavlja postupka.
Postupak za popunjavanje putovnice transakcije
1. U zaglavlju PS-a navodi se puni ili skraćeni naziv tvrtke ovlaštene banke (podružnice ovlaštene banke) koja je izdala ovaj PS.
Pri izdavanju PS-a u teritorijalnoj podružnici Banke Rusije, naslov teritorijalne podružnice Banke Rusije naznačen je u naslovnom dijelu PS-a.
2. U polju "Putovnica transakcije od __________ N" datum registracije PS-a i dodijeljeni mu broj naznačeni su u formatu DD.MM.YYYY.
3. PS broj se sastoji od pet dijelova, odvojenih kosom crtom.
3.1. U prvi lijevi dio broja PS, koji se sastoji od osam znamenki, pričvršćeni su slijeva udesno:
u prvoj i drugoj znamenci, posljednje dvije znamenke godine u kojoj je izdan PS;
u trećoj i četvrtoj znamenci mjesec u kojem se izdaje PS (brojevi od "01" do "12");
u petoj - osmoj znamenci, serijski broj (od 0001 do 9999) PS-a koji je PS banka izdala tijekom kalendarskog mjeseca prema vrsti ugovora (ugovor o zajmu), čija je šifra naznačena u četvrtom dijelu broja PS-a.
3.2. U drugom i trećem dijelu broja PS koji se sastoji od osam znamenki, naznačeni su matični broj banke PS i serijski broj podružnice u skladu s Knjigom državne registracije kreditnih institucija, uzimajući u obzir sljedeće.
Ako je PS banka sjedište PS banke, tada se nule stavljaju u treći dio registracijskog broja PS banke, na primjer: "0077/0000".
Ako je PS banka podružnica ovlaštene banke, tada se u drugi dio unosi matični broj PS banke, a u treći dio serijski broj podružnice, na primjer: "0077/0001".
Ako PS izrađuje teritorijalna podružnica Banke Rusije, u drugi dio broja PS stavljaju se nule, simboli "GU" i prva dva znaka digitalnog koda teritorija podređenog teritorijalnom uredu Banke Rusije stavljaju se u treći dio broja PS, prema Sveruskom klasifikatoru predmeta upravnog teritorijalnog odjeljenja (u daljnjem tekstu - OKATO), na primjer: "0000 / GU45".
3.3. U četvrtom dijelu broja PS-a, koji se sastoji od jedne kategorije, označena je šifra vrste ugovora (ugovora o zajmu), na temelju koje je sastavljen PS, u skladu s donjom tablicom.
Šifra vrste ugovora (ugovora o zajmu) | Sadržaj ugovora (ugovor o zajmu) |
---|---|
1 |
Ugovor čiji uvjeti predviđaju izvoz robe s teritorija Ruske Federacije |
2 |
Ugovor čiji uvjeti predviđaju uvoz robe na teritorij Ruske Federacije |
3 |
Ugovor čiji uvjeti predviđaju pružanje usluga od strane rezidenta, obavljanje posla, prijenos informacija i rezultate intelektualne djelatnosti, uključujući ekskluzivna prava na njih, s izuzetkom ugovora koji je ugovor o zastupanju (ugovor o proviziji, ugovor o proviziji), koji predviđa izvoz robe s teritorija Ruske Federacije. Ugovor čiji uvjeti predviđaju prijenos nekretnina od strane rezidenta u najam |
4 |
Ugovor čiji uvjeti predviđaju obavljanje posla od strane nerezidenta, pružanje usluga, prijenos informacija i rezultata intelektualne djelatnosti, uključujući ekskluzivna prava na njih, s izuzetkom ugovora koji je ugovor o zastupanju (ugovor o proviziji, ugovor o proviziji) koji predviđa uvoz robe na teritorij Ruske Federacije. Ugovor čiji uvjeti predviđaju prijenos nekretnina od strane nerezidenta u zakup |
5 |
Ugovor čiji uvjeti predviđaju davanje zajma od strane rezidenta |
6 |
Ugovor čiji uvjeti predviđaju privlačenje kredita (zajma) od strane rezidenta |
9 |
Ugovor čiji uvjeti predviđaju i izvoz (uvoz) robe od strane rezidenta s područja Ruske Federacije (na teritorij Ruske Federacije), i obavljanje posla, i (ili) pružanje usluga, i (ili) prijenos informacija i (ili) rezultata intelektualne djelatnosti, uključujući ekskluzivna prava na njih, uključujući izvoz (uvoz) s područja Ruske Federacije (na teritorij Ruske Federacije) robe za njezinu preradu, izgradnju objekata u inozemstvu ili u Ruskoj Federaciji. Ugovor, u skladu s uvjetima koji se može istodobno pripisati i kodu tipa ugovora 1 i kodu tipa ugovora 2 (3 i 4). Stupac 3 označava iznos tranše u valuti ugovora o zajmu. U stupcu 4 navedena je šifra izraza za privlačenje (osiguravanje) tranše u skladu s tablicom koja se koristi pri popunjavanju stupca 9 pododjeljka 3.1 (Obrazac 2 PS, list 1). Stupac 5 u formatu DD.MM.GGGG označava očekivani datum primitka tranše. U ostalim slučajevima pododjeljak 3.2 nije dovršen. 7. Odjeljak 4 "Podaci o registraciji, prijenosu i zatvaranju putovnice za transakcije" popunjava se kako slijedi. Stupac 2, koristeći simbol "/" kao separator, analogno s odredbom 3.2. Ovog postupka, prilikom izdavanja PS, ukazuje na podatke o ovlaštenoj banci (podružnici ovlaštene banke), regionalnoj podružnici Banke Rusije koja je izdala PS; pri prijenosu PS, podatke o ovlaštenoj banci ( podružnica ovlaštene banke), regionalna podružnica Banke Rusije koja je prihvatila servisiranje PS-a, a koja je prethodno izdana u drugoj ovlaštenoj banci (podružnica ovlaštene banke), teritorijalnom uredu Banke Rusije. U stupcu 3 u formatu DD.MM.GGGG prilikom prijenosa PS-a za servisiranje u drugu ovlaštenu banku (podružnica ovlaštene banke), teritorijalni ured Banke Rusije naznačit će datum prihvaćanja PS-a za servisiranje u drugoj ovlaštenoj banci (podružnica ovlaštene banke), teritorijalnom uredu Banke Rusije. U ostalim slučajevima stupac 3 nije popunjen. U stupcima 4. odnosno 5. u formatu DD.MM.GGGG naznačeni su datum i osnova za zatvaranje PS-a (odgovarajući podstavak, stavak ove Upute) navedeni u zahtjevu rezidenta za zatvaranje PS-a, ili u slučajevima utvrđenim ovom Uputom, neovisno od strane PS banke. U stupcu 3, ako se uvjetima ugovora o zajmu utvrđuju isplate kamata koje se razlikuju od onih predviđenih za odražavanje u stupcima 1 i 2, naznačene su druge metode za utvrđivanje kamatne stope. Stupac 4 sadrži podatke (ako su dostupni u ugovoru o zajmu) o dodatcima na kamate, korekcijskim faktorima i ostalim dodatnim uplatama na osnovnu kamatnu stopu navedenu u stupcima 1 - 3. Klauzula 8.2 sadrži podatke o ostalim plaćanjima, ako su predviđena ugovorom o zajmu, na primjer o plaćanjima vezanim uz plaćanje provizija, novčanih kazni, naknada i troškova prema ugovoru o zajmu. Klauzula 8.3 sadrži podatke o iznosu duga na glavnom dugu prema ugovoru o zajmu koji je nastao na datum koji prethodi datumu registracije PS (u daljnjem tekstu - iznos početnog duga). Pri ponovnom izdavanju PS-a, uključujući u vezi s promjenom valute ugovora o zajmu, valutni kod ugovora o zajmu, prethodno naznačen u stupcu 1. točke 8.3, ne mijenja se, iznos početnog duga ostaje nepromijenjen i ne preračunava se u novu valutu ugovora o zajmu. 12. Odjeljak 9 (Obrazac 2 PS, list 2) "Referentne informacije o ugovoru o zajmu" popunjava se kako slijedi. U podtočkama 9.1.1 i 9.1.2 odredbe 9.1 stavlja se simbol "*", ovisno o tome koji se podaci koriste za popunjavanje odredbe 9.2. Klauzula 9.2 opisuje raspored otplate posuđenih sredstava (glavnice duga) i plaćanja isplate kamata za korištenje sredstava, koja je sadržana u ugovoru o zajmu ili je rezident izračunava samostalno na temelju podataka sadržanih u ugovoru o zajmu. Ako ugovor o zajmu ne sadrži navedeni raspored plaćanja, kao i potrebne podatke za izračun ovog rasporeda, odgovarajući se stupci odredbe 9.2 popunjavaju na temelju vlastite procjene rezidenta očekivanih plaćanja, uključujući one izvršene u obliku paušalnih plaćanja najkasnije do datuma završetka ispunjenja obveza navedenih u stupcu 6 Pododjeljak 3.1 PS. U stupcu 2. odredbe 9.2. Navodi se valutni kod ugovora o zajmu naveden u stupcu 4 pododjeljka 3.1 PS-a. U stupcima 3. i 5. odredbe 9.2. U formatu DD.MM.GGGG naznačeni su datumi predstojećih uplata, za povratak glavnice duga i plaćanje kamata. U stupcima 4. i 6. odredbe 9.2. Naveden je iznos predstojećih plaćanja, za povrat glavnice duga i plaćanje kamata. U stupcu 7. klauzule 9.2, kratkim opisom u slobodnom obliku, u ugovoru o zajmu navedeni su posebni uvjeti (postupak) za otplatu glavnice i plaćanje kamata, ako postoje. U ostalim slučajevima, stupac 7 odredbe 9.2 nije popunjen. U odredbi 9.3. Simbol "X" postavlja se ako je zajmodavac (zajmodavac) (jedan od zajmodavaca (zajmodavaca) na dan registracije PS-a kod zajmoprimca u odnosima s izravnim ulaganjem (ima sudjelovanje u kapitalu zajmoprimca, pružajući mu najmanje 10 posto glasova u upravi) ili je zajmoprimac s zajmodavcem (zajmodavcem) (jedan od zajmodavaca (zajmodavaca) na dan izdavanja PS-a u odnosima s izravnim ulaganjem (ima sudjelovanje u kapitalu zajmodavca (zajmodavca), pružajući mu najmanje 10 posto glasova u upravi).) U ostalim slučajevima, odredba 9.3 nije je ispunjen. Klauzula 9.4 određuje iznos kolaterala ili drugog osiguranja za zajam (zajam) ako je takvo jamstvo predviđeno uvjetima ugovora o zajmu. Podaci su navedeni u jedinicama valute ugovora o zajmu navedene u stupcu 4. pododjeljka 3.1 PS-a. U ostalim slučajevima, točka 9.4 nije ispunjena. Klauzula 9.5 ispunjena je samo prema ugovoru o zajmu koji predviđa privlačenje zajma (zajma) od strane nerezidenata na neovlaštenoj osnovi ili na osnovi konzorcija. Broj redaka u točki 9.5 mora odgovarati broju vjerovnika. U ostalim slučajevima, točka 9.5 nije ispunjena. U stupcima 2 i 3 naznačeni su naziv i digitalni kod države u kojoj se nalazi nerezidentni vjerovnik (zajmodavac) u skladu s OKSM-om. U stupcu 4 prikazuje se iznos sredstava u jedinicama valute ugovora o zajmu koji je osigurao nerezidentni vjerovnik (zajmodavac) naveden u stupcu 2. U stupcu 5, ako u ugovoru o zajmu nema podataka za popunjavanje stupca 4, udio sudjelovanja (u postocima) predviđen ugovorom o zajmu u ukupnom iznosu pruženog kredita (zajma) nerezidentnog vjerovnika, čiji je naziv naveden u stupcu 2. Odredbe 5.1 i 5.1.2 Upute Centralne banke br. 138-I: 5.1. Zahtjevi ovog odjeljka primjenjuju se na sljedeće ugovore (ugovori, sporazumi, preliminarni ugovori, prijedlozi za sklapanje takvih ugovora (sporazuma) koji sadrže sve bitne uvjete ugovora (ponuda, javna ponuda) sklopljeni između rezidenta i nerezidenata, nacrti ugovora (ugovori, sporazumi) koji predviđaju provođenje deviznih transakcija povezanih s namirama putem rezidentnih računa otvorenih kod ovlaštenih banaka i (ili) putem rezidentnih računa otvorenih kod nerezidentnih banaka (u daljnjem tekstu - ugovori): 5.1.2. ugovori o prodaji (kupnji) i (ili) pružanju usluga u vezi s prodajom (kupnjom) na teritoriju Ruske Federacije (izvan teritorija Ruske Federacije) goriva i maziva (gorivo u bunkerima), prehrambenih proizvoda, zaliha i druge robe ( s izuzetkom rezervnih dijelova i opreme) potrebnih za osiguravanje rada i održavanja vozila, neovisno o njihovoj vrsti i namjeni, duž rute ili na međustanicama ili parkiranju (u daljnjem tekstu - ugovor); Drugi stavak klauzule 20.9 Upute Centralne banke br. 138-I: Ako na dan stupanja na snagu ove Upute ovlaštena banka sadrži ili je podnosi rezident nakon stupanja na snagu ove Upute dokumente za izdavanje PS-a u vezi s prijenosom ugovora (ugovora o kreditu) za servisiranje na ovu ovlaštenu banku u skladu s prethodno važećim zahtjevima, PS sastavljen je u skladu s ovom Uputom uz očuvanje broja PS zatvorenog prema takvom ugovoru (ugovor o zajmu) do stupanja na snagu ove Upute. Klauzula 8.9 Upute Centralne banke br. 138-I: 8.9. Kada se PS banka reorganizira u obliku transformacije (promjena naziva i (ili) organizacijskog i pravnog oblika), PS banka ponovno izdaje PS neovisno bez rezidenta koji podnosi zahtjev za ponovnim izdavanjem PS. Klauzula 12.2 Upute Centralne banke br. 138-I: 12.2. U slučaju prijenosa od strane rezidenta svojih prava iz ugovora (ugovora o zajmu), prema kojem se sastavlja PS (u daljnjem tekstu - prvi rezident), ustupanjem potraživanja drugoj osobi - rezidentu (uključujući i u slučaju prijenosa prava na drugu osobu - rezident na temelju zakona ili sudskog akta ) (u daljnjem tekstu drugi rezident) ili u slučaju prijenosa duga od strane prvog rezidenta prema ugovoru (ugovoru o kreditu) po kojem je PS izdan na drugu osobu - rezidenta (u daljnjem tekstu drugi rezident), prvi rezident zatvara PS na način propisan poglavljem 7. ove Upute uzimajući u obzir sljedeće značajke. Kad prvi rezident zatvori PS, PS banka, zajedno s dokumentima navedenim u odredbi 7.7 ove Upute, izdaje prvom rezidentu dva kontrolna lista banke (jedan u elektroničkom obliku, drugi na papiru), koji prvi rezident zajedno s preslikom ugovora (ugovora o zajmu) ili s izvadak iz njega, koji sadrži podatke potrebne za registraciju PS-a, za koji je prvom stanovniku izdan PS, u skladu s uvjetima navedenim u trećem stavku ove klauzule, prenosi se na drugog stanovnika. Drugi stanovnik obvezan je dostaviti ovlaštenoj banci dokumente i podatke za izdavanje PS-a u roku određenom u točki 6.5. Ove Upute. Ako se nakon zatvaranja PS-a od strane prvog stanovnika ne dogode događaji navedeni u odredbi 6.5. Ove Upute, drugi stanovnik podnosi ovlaštenoj banci dokumente i podatke za izdavanje PS-a u roku od 30 radnih dana nakon datuma zatvaranja PS-a od strane prvog stanovnika. Drugi rezident za registraciju PS dostavlja ovlaštenoj banci dokumente i informacije navedene u odredbi 6.6 ove Upute i stavku dva ove klauzule, kao i dokument koji potvrđuje ustupanje potraživanja na njega ili prijenos duga na njega prema ugovoru (ugovoru o zajmu), prema kojem je prvi rezident Izdan je PS. Ako između drugog rezidenta i ovlaštene banke postoji sporazum o postupku razmjene dokumenata i informacija u elektroničkom obliku navedenom u ovoj Uputi, drugi rezident kopira bankovni kontrolni list primljen od prvog rezidenta u elektroničkom obliku, potpisuje ga elektroničkim potpisom ili drugim analogom vlastitog potpisa (u daljnjem tekstu - elektronički potpis) i dostaviti ga ovlaštenoj banci. Ako između drugog rezidenta i ovlaštene banke nema sporazuma o elektroničkoj razmjeni dokumenata i informacija navedenim u ovoj Uputi, drugi rezident podnosi ovlaštenoj banci kontrolni list banke koji je primljen od prvog rezidenta u elektroničkom obliku, a da ga nije kopirao. Ovlaštena banka, u skladu s postupkom koji je utvrdila, koristeći softver i hardver, primit će kontrolne listove banaka koje je rezident dostavio u skladu s ovom klauzulom u elektroničkom obliku i prenositi podatke s tih bankovnih kontrolnih listova na novi kontrolni list banaka na način propisan poglavljem 10. ove Upute. Klauzula 17.7 Upute Centralne banke br. 138-I: 17.7. U slučaju razmjene između ovlaštene banke i rezidenta u elektroničkom obliku dokumenata i informacija, zahtjeva za predajom (slanjem) koji je predviđen ovom Uputom, postupkom za takvu razmjenu, uspostavom postupka za prepoznavanje analoga vlastitog potpisa, uključujući elektronički potpis pošiljatelja (elektronički potpis), određivanjem metoda postupci prijenosa i prijema (prijenosa), kontrola cjelovitosti i cjelovitosti elektroničke poruke, odgovornost za točnost informacija, kao i vjerodostojnost elektroničkog potpisa, slanje elektroničke poruke o prihvatu (neprihvaćanju) s podacima o pošiljatelju i primatelju elektroničke poruke, datumu njenog slanja i datumu njegovo prihvaćanje (neprihvaćanje), razloge odbijanja prihvaćanja utvrđuju ovlaštena banka i rezident u sporazumu (u daljnjem tekstu ugovor). |
1.5. INN / KPP
Ime |
||
ime |
||
3. Opće informacije o ugovoru
Valuta ugovora |
Iznos ugovora |
Datum završetka |
|||
ime |
ugovorne obveze |
||||
Datum zatvaranja transakcijske putovnice |
||||
6. Podaci o prethodno izdanim |
||||||||||||||||||||||
ugovorna putovnica |
7. Pozadinske informacije |
||||
7.1. Način i datum predaje dokumenata za registraciju od strane stanovnika, |
||||
Obrazac 2
list 1
Naziv PS banke |
Transakcijska putovnica od _________ N |
1. Podaci o stanovniku
1.1. Ime |
|||||||
1.2. Adresa: |
Tema Ruske Federacije |
||||||
Mjesto |
|||||||
Ulica (avenija, trak itd.) |
|||||||
Broj kuće (vlasništvo) |
Zgrada (struktura) |
Ured (stan) |
1.3. Primarni državni registarski broj |
||||||||||||||||||||||
1.4. Datum upisa u državni registar |
||||||||||||||||||||||
1.5. INN / KPP |
2. Pojedinosti o nerezidentu (nerezidentu)
Ime |
||
ime |
||
3. Podaci o ugovoru o zajmu
3.1. Opće informacije o ugovoru o zajmu
Valuta ugovora o zajmu |
Iznos ugovora o zajmu |
Datum završetka ispunjenja obveza iz ugovora o zajmu |
Posebni uvjeti |
Oznaka pojma atrakcija (odredba) |
||||
ime |
kreditiranje na račune u inozemstvu |
otplata iz devizne zarade |
||||||
3.2. Podaci o iznosu i uvjetima privlačenja (pružanja) tranši prema ugovoru o zajmu
Valuta ugovora o zajmu |
Iznos tranše |
Oznaka pojma privlačenja (odredbe) tranše |
Očekivani datum primitka tranše |
|
ime |
||||
4. Podaci o registraciji, prijenosu i zatvaranju putovnice o transakciji
Registracijski broj PS banke |
Datum prihvaćanja transakcijske putovnice tijekom njezinog prevođenja |
Datum zatvaranja transakcijske putovnice |
Razlozi za zatvaranje putovnice za transakcije |
|
5. Podaci o obnavljanju transakcijske putovnice
Dokument na temelju kojeg su izvršene promjene u transakcijskoj putovnici |
|||
6. Podaci o prethodno izdanoj putovnici transakcije prema ugovoru o zajmu |
7. Pozadinske informacije |
||||
7.1. Način i datum podnošenja dokumenata za registraciju od strane stanovnika |
||||
(obnova, prihvaćanje za uslugu, zatvaranje) putovnice za transakcije |
||||
7.2. Način i datum slanja rezidentu pogubljenog (ponovno izdano, |
||||
prihvaćen za uslugu, zatvoreno) putovnica transakcije |
list 2
8. Posebne informacije o ugovoru o zajmu
8.1. Isplate kamata propisane ugovorom o zajmu
(bez plaćanja za otplatu glavnice)
Fiksna kamatna stopa,% godišnje |
Kôd oklade LIBOR |
Ostale metode određivanja kamatne stope |
Oznaka kamate (dodatne isplate) na osnovnu kamatnu stopu,% godišnje |
8.2. Ostala plaćanja propisana ugovorom o zajmu (osim plaćanja za otplatu glavnice i plaćanja kamata navedenih u odredbi 8.1)
Iznos duga na glavnom dugu na datum koji prethodi datumu registracije putovnice za transakcije |
|||
9. Referentne informacije o ugovoru o zajmu
Podaci iz ugovora o zajmu |
|||
Procijenjeni podaci |
9.2. Opis rasporeda plaćanja za otplatu glavnice i kamata
Šifra valute ugovora o zajmu |
Iznosi plaćanja prema datumima njihove provedbe, u jedinicama valute ugovora o zajmu |
Opis posebnih uvjeta |
||||
otplatiti glavnicu |
protiv plaćanja kamata |
|||||
9.5. Informacije o privlačenju kredita (zajma) od strane rezidenta koje pružaju nerezidenti na sindiciranoj (konzorcijskoj) osnovi
Ime nerezidenta |
Pozivni broj države gdje se nalazi nerezident |
Iznos osiguranih sredstava, u jedinicama valute ugovora o zajmu |
Udio u ukupnom iznosu zajma (zajma),% |
|
Postupak za popunjavanje putovnice transakcije (PS)
S izmjenama i dopunama od:
3.3. U četvrtom dijelu broja PS-a, koji se sastoji od jedne kategorije, označena je šifra vrste ugovora (ugovora o zajmu), na temelju koje je sastavljen PS, u skladu s donjom tablicom.
Šifra vrste ugovora (ugovor o zajmu) |
|
Ugovor čiji uvjeti predviđaju izvoz robe s teritorija Ruske Federacije |
|
Ugovor čiji uvjeti predviđaju uvoz robe na teritorij Ruske Federacije |
|
Ugovor čiji uvjeti predviđaju pružanje usluga od strane rezidenta, obavljanje posla, prijenos informacija i rezultate intelektualne djelatnosti, uključujući ekskluzivna prava na njih, s izuzetkom ugovora koji je ugovor o zastupanju (ugovor o proviziji, ugovor o proviziji), koji predviđa izvoz robe s teritorija Ruske Federacije. Rezidencija |
|
Ugovor čiji uvjeti predviđaju obavljanje posla od strane nerezidenta, pružanje usluga, prijenos informacija i rezultata intelektualne djelatnosti, uključujući ekskluzivna prava na njih, s izuzetkom ugovora koji je ugovor o zastupanju (ugovor o proviziji, ugovor o proviziji) koji predviđa uvoz robe na teritorij Ruske Federacije. Ugovor čiji uvjeti predviđaju prijenos nekretnina od strane nerezidenta pokretne i (ili) nepokretne imovine u najam, osim financijskog najma (leasinga) |
|
Ugovor čiji uvjeti predviđaju davanje zajma od strane rezidenta |
|
Ugovor čiji uvjeti predviđaju privlačenje kredita (zajma) od strane rezidenta |
|
Ugovor čiji uvjeti predviđaju i izvoz (uvoz) rezidenta robe s područja Ruske Federacije (na teritorij Ruske Federacije), i obavljanje posla, i (ili) pružanje usluga, i (ili) prijenos informacija i (ili) rezultata intelektualne djelatnosti, uključujući isključiva prava na njih, uključujući izvoz (uvoz) s područja Ruske Federacije (na teritorij Ruske Federacije) robe za njenu preradu, popravak (modernizaciju), izgradnju objekata u inozemstvu ili u Ruskoj Federaciji. Ugovor, u skladu s uvjetima koji se može istodobno pripisati i kodu tipa ugovora 1 i kodu tipa ugovora 2 (3 i 4). Ako u ugovoru (ugovoru o zajmu) nema podataka za popunjavanje stupca 5 prilikom registracije PS-a, u stupcu 5 naznačen je simbol "BS". Klauzula 9.2 opisuje raspored otplate posuđenih sredstava (glavnice duga) i plaćanja isplate kamata za korištenje sredstava, koja je sadržana u ugovoru o zajmu ili je rezident izračunava samostalno na temelju podataka sadržanih u ugovoru o zajmu. Ako ugovor o zajmu ne sadrži navedeni raspored plaćanja, kao i potrebne podatke za izračun ovog rasporeda, odgovarajući se stupci odredbe 9.2 popunjavaju na temelju vlastite procjene očekivanih isplata rezidenta, uključujući one izvršene u obliku paušalnih plaćanja najkasnije do datuma završetka ispunjenja obveza navedenih u stupcu 6. pododjeljak 3.1 Klauzula 9.4 određuje iznos kolaterala ili drugog osiguranja za zajam (zajam) ako je takvo jamstvo predviđeno uvjetima ugovora o zajmu. Podaci će se naznačiti u jedinicama valute ugovora o zajmu navedene u stupcu 4. pododjeljka 3.1. Ako u ugovoru o zajmu nema podataka za popunjavanje stupca 4. udjela udjela (u postocima) predviđenog ugovorom o zajmu u ukupnom iznosu zajma (zajma) koji daje nerezidentni vjerovnik, čiji je naziv naveden u stupcu 2. |
Ispunite transakcijsku putovnicu pomoću jednog od sljedećih obrazaca:
- prema obrascu 1, ako se za uvoz (izvoz) robe zaključi vanjskotrgovinski ugovor (obavljanje posla, pružanje usluga, prijenos informacija i rezultati intelektualne djelatnosti);
- prema obrascu 2, ako je zaključen ugovor o zajmu.
Prilikom sastavljanja transakcijske putovnice, organizacija ne ispunjava sve svoje odjeljke, neke od njih sastavlja odgovorni bankarski službenik. Obrazac 1 putovnice o transakciji sadrži jedan list, obrazac 2 - dva lista. U putovnicu transakcije unesite sve potrebne podatke.
Počnite ispunjavati transakcijsku putovnicu navodeći ime banke. U zaglavlje se mora unijeti puni ili skraćeni naziv tvrtke ovlaštene banke. Ako je transakcijska putovnica sastavljena u regionalnoj podružnici Banke Rusije, navedite njeno ime.
Zatim navedite detalje o rezidentnoj organizaciji. Odjeljak 1 navedite:
- puni ili skraćeni naziv tvrtke organizacije. Dopuštene su uobičajene kratice, na primjer JSC, JSC, pojedinačni poduzetnik itd. Ako se nagodbe obavljaju putem ogranka, navedite njegovo ime odvojeno zarezima;
- adresa mjesta organizacije;
- glavni državni registarski broj (OGRN) dodijeljen organizaciji tijekom registracije. Ako transakcijsku putovnicu izrađuje osoba koja se bavi privatnom praksom (javni bilježnik, odvjetnik), tada morate navesti matični broj takve osobe;
- TIN i KPP. Ako se nagodbe vrše preko ogranka, navedite njegov KPP. Štoviše, ako je rezident najveći porezni obveznik, ako postoji nekoliko kontrolnih točaka, navedite kontrolnu točku koja je zapisana u potvrdi o registraciji kod poreznog tijela.
Pri popunjavanju transakcijske putovnice u odjeljku 2 navesti podatke o stranoj drugoj ugovornoj strani:
- njegovo ime (u skladu s ugovorom);
- naziv i kod države registracije druge ugovorne strane (u skladu sa Sveruskim klasifikatorom svijeta).
Ako je stranka u ugovoru (ugovoru o zajmu) nekoliko stranih organizacija, navedite pojedinosti svake od njih.
Odjeljak 3 ispunite kako slijedi. U stupac 1 navedite broj ugovora (ugovora o zajmu). Ako ga nema, stavite simbol "BN".
U stupac 2 unesite u formatu "DD.MM.GGGG" najnoviji datum - datum potpisivanja ugovora (ugovora o zajmu) ili datum njegovog stupanja na snagu. Ako navedete datum potpisivanja, uzmite u obzir sljedeće preporuke Rosfinnadzora. U slučaju da strane ne potpišu ugovor istovremeno (na primjer, kada se ugovor zaključuje slanjem poštom, faksom itd.), Naznačite datume potpisivanja ugovora od svake od strana (podaci Rosfinnadzora od 11. siječnja 2013.). Ako ne postoje datumi potpisivanja ili stupanja na snagu ugovora, navedite datum njegove pripreme.
U stupcima 3-4 naznačite naziv i valutnu šifru cijene ugovora (kredita) u skladu s All-Russian Classifier of Currency.
U stupac 5 navedite iznos obveza prema ugovoru (ugovor o zajmu). Prema ugovoru o zajmu, navedite iznos glavnice, odnosno, isključujući kamate. Prema ugovoru (ugovoru o zajmu), prema kojem rezident izrađuje novu transakcijsku putovnicu i istodobno nastavlja ispunjavati obveze iz nje, navedite iznos nepodmirenih obveza (stavak 1., točka 7.10).
U ovom slučaju, zbroj obveza prema posredničkim ugovorima su sva sredstva koja posrednik primi (to jest, i njegova naknada i druga sredstva prema uvjetima sporazuma). Bez obzira na vrstu sporazuma, ne uzimajte u obzir iznose novčanih kazni, penala, penala i drugih sličnih plaćanja u ukupnom iznosu obveza. Takva su pojašnjenja dana u paragrafima 3-5 Informativnog pisma Banke Rusije br. 42 od 28. ožujka 2013.
Ako je iznos ugovora (ugovor o zajmu) određen u nekoliko valuta, a iznos u jednoj valuti nije postavljen, tada u tim stupcima naznačite bilo koju valutu po vašem izboru, a u stupcu 5 - iznos ugovora (ugovora o zajmu), pretvoren u navedenu valutu. Za konverziju uzmite tečaj stranih valuta u rublju koji je postavila Banka Rusije na datum prikazan u stupcu 2.
Ako je na temelju uvjeta ugovora (ugovora o zajmu) nemoguće odrediti točan iznos transakcije, stavite simbol "BS".
U stupac 6, naznačite u formatu "DD.MM.GGGG" ugovorni datum ispunjenja svih obveza. Ako je zaključen ugovor o zajmu, u koloni 6 navedite datum povrata svih primljenih (osiguranih) sredstava, uključujući plaćanje kamata za korištenje kredita (zajma). Ako se točan datum ne može utvrditi, u putovnicu transakcije zapišite neovisno izračunati datum na temelju uvjeta ugovora (ugovora o zajmu) i (ili) u skladu s običajima poslovnog prometa.
Preostali stupci odjeljka 3. transakcijske putovnice popunjavaju se prilikom sklapanja ugovora o zajmu.
Popunite stupac 7 obrasca 2 samo ako ugovor o zajmu predviđa kreditiranje valute na račun kod nerezidentne banke. U stupac 8 navedite iznos devizne zarade koja se knjiži na račune kod nerezidentnih banaka u skladu sa stavkom 1. dijela 2. članka 19. Zakona od 10. prosinca 2003. br. 173-FZ u otplati obveza iz ugovora o zajmu.
Stupac 9 označava jedan od kodova za pojam za privlačenje (pružanje) sredstava u obliku zajma (zajma) temeljem uvjeta sporazuma.
Pododjeljak 3.2 Obrazac 2 ispunjava se samo ako su, u skladu s uvjetima ugovora o zajmu, sredstva osigurana u tranšama.
U stupcima 1 i 2 naznačeni su naziv i digitalni kod valute ugovora o zajmu u skladu s All-Russian Classifier of Currency. Stupac 3 u valuti ugovora o zajmu označava iznos tranše. U stupac 4 unosi se šifra izraza za privlačenje (pružanje) tranše. Stupac 5 u formatu "DD.MM.GGGG" označava očekivani datum primitka tranše. Odjeljak 5 popunjava zaposlenik banke:
- prilikom izmjena ili dopuna ugovora (ugovora o zajmu), koje utječu na podatke sadržane u izdanoj putovnici o transakciji;
- prilikom promjene ostalih podataka navedenih u izdanoj transakcijskoj putovnici (osim kod promjena podataka o banci u kojoj se izdaje transakcijska putovnica).
Da bi ponovno izdala putovnicu o transakciji, organizacija mora banci podnijeti zahtjev i prateće dokumente (informacije).
Odjeljak 6 transakcijsku putovnicu popunjava zaposlenik banke u sljedećim slučajevima:
- prijenos duga na drugu organizaciju;
- ustupanje prava zahtjeva prema ugovoru;
- ispunjavanje obveza iz ugovora nakon zatvaranja transakcijske putovnice, prema kojem je istekao rok čuvanja banke (3 godine);
- oduzimanje licence banci u kojoj je prethodno otvorena putovnica transakcije.
Ovaj odjeljak označava broj prethodno izdane transakcijske putovnice, kao i broj i datum dokumenta (ako postoji), na temelju kojeg su izvršene promjene u transakcijskoj putovnici. Štoviše, ako nedostaje dokument koji je temelj za izmjene transakcijske putovnice, navode se datum zahtjeva rezidenta za obnavljanje transakcijske putovnice i broj (ako postoji) ili slovo BN (ako nije dostupno). Pri ponovnom izdavanju transakcijske putovnice, kada se ugovorom predviđaju uvjeti obnove bez sklapanja dodatnih sporazuma, navode se datum zahtjeva rezidenta za ponovno izdavanje transakcijske putovnice i broj (ako postoji) ili slovo BN (ako nije dostupno).
Takva su pravila utvrđena odobrenim odredbama 4-9 Procedura za popunjavanje putovnice transakcije (PS).
Prilikom sastavljanja putovnice transakcije po ugovoru o kreditu (zajmu) u obrascu 2, uz list 1, popunite i list 2. U ovom listu navedite posebne podatke i referentne podatke o ugovoru o zajmu (članci 11-12 Postupak popunjavanja putovnice transakcije (PS), odobren Uputom Banka Rusije od 4. lipnja 2012. br. 138-I).
Ostatak podataka u transakcijskoj putovnici formira odgovorni zaposlenik banke. Konkretno, redak "Putovnica transakcije od ... br. ...". Određuje datum kada je banka izdala transakcijsku putovnicu i broj koji joj je dodijeljen (odredbe 2, 3.1–3.4 Postupak popunjavanja transakcijske putovnice (PS), odobren od Naputka Banke Rusije br. 138-I od 4. lipnja 2012.).
Primjer
ZAO Alpha potpisao je 13. studenog vanjskotrgovinski ugovor o uvozu robe sa stranom organizacijom koja je rezident Italije. Iznos ugovora je 60.000 eura.
Ugovor predviđa 100% avansno plaćanje. Roba se otprema 30 kalendarskih dana nakon što je strana organizacija primila uplatu.
Odmah nakon sklapanja vanjskotrgovinskog ugovora, Alfa je izdala transakcijsku putovnicu. Zbog toga je 14. studenog zaposlenik organizacije dostavio sljedeću dokumentaciju u servisnu banku:
Kopija ispunjenog obrasca putovnice za transakciju;
- vanjskotrgovinski ugovor o uvozu robe;
- potvrda o državnoj registraciji pravne osobe;
- potvrda o registraciji kod porezne uprave.
U roku od tri radna dana banka je provjerila usklađenost podataka navedenih u transakcijskoj putovnici s podacima iz vanjskotrgovinskog ugovora. Budući da je transakcijska putovnica pravilno sastavljena, banka je 16. studenoga prihvatila Alfa-in vanjskotrgovinski ugovor na servis, dodijelila mu broj i odredila datum registracije. Odgovorna osoba u banci stavila je svoj potpis na transakcijsku putovnicu. 19. studenog banka je poslala ispunjenu putovnicu putovanju u tvrtku Alpha.
Nakon prihvaćanja dokumenata od organizacije, banka, najkasnije u roku od tri radna dana, mora:
- izdati putovnicu transakcije;
- obavijestiti organizaciju o odbijanju izdavanja putovnice o transakciji.
Razlozi za odbijanje izdavanja transakcijske putovnice mogu biti:
- neusklađenost podataka u transakcijskoj putovnici s dostavljenim dokumentima;
- nepostojanje u dostavljenim dokumentima osnova za izdavanje transakcijske putovnice;
- ispunjavanje transakcijske putovnice kršeći pravila za njezinu registraciju;
- nepodnošenje dokumenata i informacija ili podnošenje nepotpunog skupa dokumenata, nepotpunih podataka, netočnih dokumenata (informacija).
Nakon uklanjanja utvrđenih nedostataka, organizacija može ponovno predati dokumente za registraciju putovnice za transakcije (odredba 6.10 Upute Banke Rusije br. 138-I od 4. lipnja 2012.).
Transakcijska putovnica smatra se izvršenom nakon što joj banka dodijeli broj, zalijepi datum registracije i potpis odgovorne osobe banke. Transakcijska putovnica čuva se u elektroničkom obliku i pohranjuje u banci u obliku elektroničkog dokumenta. Banka šalje izdanu putovnicu za transakcije organizaciji najkasnije dva radna dana nakon datuma registracije. To je navedeno u točki 6.8 Upute Banke Rusije od 4. lipnja 2012. br. 138-I.
Organizacija može dodijeliti odgovornost za popunjavanje putovnice transakcije svojoj banci. Da biste to učinili, morate sklopiti odgovarajući ugovor i podnijeti zahtjev dogovoren s bankom, skup dokumenata i podataka. Ovaj postupak utvrđen je odredbama 6.3, 6.11 Upute Banke Rusije od 4. lipnja 2012. br. 138-I.
Pažnja!
Za kršenje pravila za sastavljanje putovnice transakcije (uključujući zbog kršenja rokova za predaju dokumenata u banku) Rosfinnadzor može kazniti:
Organizacija - u iznosu od 40 tisuća rubalja. do 50 tisuća rubalja;
- šef organizacije, glavni računovođa - u iznosu od 4000 rubalja. do 5000 rubalja
Ako se slična povreda ponovi u roku od godinu dana, iznos novčane kazne iznosit će:
Za organizaciju - od 400 tisuća do 600 tisuća rubalja;
- za šefa organizacije, glavnog računovođu - od 30 tisuća do 40 tisuća rubalja.
Ispunite transakcijsku putovnicu pomoću jednog od sljedećih obrazaca:
- prema obrascu 1, ako se za uvoz (izvoz) robe zaključi vanjskotrgovinski ugovor (obavljanje posla, pružanje usluga, prijenos informacija i rezultati intelektualne djelatnosti);
- prema obrascu 2, ako je zaključen ugovor o zajmu.
Prilikom sastavljanja transakcijske putovnice, organizacija ne ispunjava sve svoje odjeljke, neke od njih sastavlja odgovorni bankarski službenik. Obrazac 1 putovnice o transakciji sadrži jedan list, obrazac 2 - dva lista. U putovnicu transakcije unesite sve potrebne podatke.
Započnite s navođenjem naziva banke. U zaglavlje se mora unijeti puni ili skraćeni naziv tvrtke ovlaštene banke. Ako je transakcijska putovnica sastavljena u regionalnoj podružnici Banke Rusije, navedite njeno ime.
Zatim navedite detalje o rezidentnoj organizaciji. U odjeljku 1 navedite:
- puni ili skraćeni naziv tvrtke organizacije. Dopuštene su uobičajene kratice, na primjer LLC, pojedinačni poduzetnik itd. Ako se izračuni vrše putem podružnice, navedite njegovo ime odvojeno zarezima;
- adresa mjesta organizacije;
- glavni državni registarski broj (OGRN) dodijeljen organizaciji tijekom registracije. Ako transakcijsku putovnicu izrađuje osoba koja se bavi privatnom praksom (javni bilježnik, odvjetnik), tada morate navesti matični broj takve osobe;
- TIN i KPP. Ako se nagodbe vrše preko ogranka, navedite njegov KPP. Štoviše, ako je rezident najveći porezni obveznik, ako postoji nekoliko kontrolnih točaka, navedite kontrolnu točku koja je zapisana u potvrdi o registraciji kod poreznog tijela.
U odjeljku 2. putovnice o transakciji navedite podatke o stranoj drugoj ugovornoj strani:
- njegovo ime (u skladu s ugovorom);
- naziv i kod države registracije druge ugovorne strane (u skladu sa Sveruskim klasifikatorom svijeta).
Ako je stranka u ugovoru (ugovoru o zajmu) nekoliko stranih organizacija, navedite pojedinosti svake od njih.
Ispunite odjeljak 3 kako slijedi.
U stupac 1 navedite broj ugovora (ugovora o zajmu). Ako ga nema, stavite simbol "BN".
U stupac 2 unesite u formatu "DD.MM.GGGG" najnoviji datum - datum potpisivanja ugovora (ugovora o zajmu) ili datum njegovog stupanja na snagu. Ako navedete datum potpisivanja, uzmite u obzir sljedeće preporuke Rosfinnadzora. U slučaju da stranke ne istodobno potpišu ugovor (na primjer, kada se ugovor zaključuje slanjem poštom, faksom itd.), Naznačite datume potpisivanja ugovora od svake od strana (podaci Rosfinnadzora od 11. siječnja 2013.). Ako ne postoje datumi potpisivanja ili stupanja na snagu ugovora, navedite datum njegove pripreme.
U stupcima 3-4 navedite naziv i valutnu oznaku cijene ugovora (ugovora o zajmu) u skladu s All-Russian Classifier of Currency.
U stupac 5 navedite iznos obveza prema ugovoru (ugovor o zajmu). Prema ugovoru o zajmu, navedite iznos glavnice, odnosno, isključujući kamate. Prema ugovoru (ugovoru o zajmu), prema kojem rezident izrađuje novu transakcijsku putovnicu i istodobno nastavlja ispunjavati obveze iz nje, navedite iznos nepodmirenih obveza (stavak 1., točka 7.10. Naputka Banke Rusije br. 138-I od 4. lipnja 2012.).
U ovom slučaju, zbroj obveza prema posredničkim ugovorima su sva sredstva koja posrednik primi (to jest, i njegova naknada i druga sredstva prema uvjetima sporazuma). Bez obzira na vrstu sporazuma, ne uzimajte u obzir iznose novčanih kazni, penala, penala i drugih sličnih plaćanja u ukupnom iznosu obveza. Takva su pojašnjenja dana u odredbama 3-5 Informativnog pisma Banke Rusije br. 42 od 28. ožujka 2013.
Ako je iznos ugovora (ugovora o zajmu) određen u nekoliko valuta, a iznos u jednoj valuti nije utvrđen, tada u ove stupce unesite bilo koju valutu po vašem izboru, a u stupac 5 - iznos ugovora (ugovora o zajmu) pretvoren u navedenu valutu. Za konverziju uzmite tečaj stranih valuta u rublju koji je postavila Banka Rusije na datum prikazan u stupcu 2.
Ako je na temelju uvjeta ugovora (ugovora o zajmu) nemoguće odrediti točan iznos transakcije, stavite simbol "BS".
U stupcu 6 navedite u formatu "DD.MM.GGGG" ugovorni datum ispunjenja svih obveza. Ako je zaključen ugovor o zajmu, u stupcu 6 navedite datum povrata svih primljenih (osiguranih) sredstava, uključujući plaćanje kamata za korištenje kredita (zajma). Ako se točan datum ne može utvrditi, u putovnicu transakcije zapišite neovisno izračunati datum na temelju uvjeta ugovora (ugovora o zajmu) i (ili) u skladu s običajima poslovnog prometa.
Ostali stupci odjeljka 3. popunjavaju se prilikom sklapanja ugovora o zajmu.
Popunite stupac 7 obrasca 2 samo ako ugovor o zajmu predviđa kreditiranje valute na račun kod nerezidentne banke.
U stupac 8 navedite iznos devizne zarade koja se knjiži na račune kod nerezidentnih banaka u skladu sa stavkom 1. dijela 2. članka 19. Zakona od 10. prosinca 2003. br. 173-FZ u otplati obveza iz ugovora o zajmu.
Stupac 9 označava jedan od vremenski kodovi za privlačenje (osiguravanje) sredstava u obliku zajma (zajma) na temelju uvjeta sporazuma.
Pododjeljak 3.2 Obrasca 2 popunjava se samo ako se, u skladu s uvjetima ugovora o zajmu, sredstva daju u tranšama.
U stupcima 1 i 2 naznačeni su naziv i digitalni kod valute ugovora o zajmu u skladu s All-Russian Classifier of Currency.
Stupac 3 u valuti ugovora o zajmu prikazuje iznos tranše.
U stupac 4 unosi se šifra izraza za privlačenje (pružanje) tranše.
Stupac 5 u formatu "DD.MM.GGGG" označava očekivani datum primitka tranše.
Odjeljak 5 popunjava zaposlenik banke:
- prilikom izmjena ili dopuna ugovora (ugovora o zajmu), koje utječu na podatke sadržane u izdanoj putovnici o transakciji;
- prilikom promjene ostalih podataka navedenih u izdanoj transakcijskoj putovnici (osim kod promjena podataka o banci u kojoj se izdaje transakcijska putovnica).
Da bi izdala transakcijsku putovnicu, organizacija mora dostaviti banci zahtjev i popratne dokumente (podatke).
Odjeljak 6. popunjava zaposlenik banke prilikom izdavanja transakcijske putovnice u sljedećim slučajevima:
- prijenos duga na drugu organizaciju;
- ustupanje prava zahtjeva prema ugovoru;
- ispunjavanje obveza iz ugovora nakon zatvaranja transakcijske putovnice, prema kojem je istekao rok čuvanja banke (3 godine);
- oduzimanje licence banci u kojoj je prethodno otvorena putovnica transakcije.
Ovaj odjeljak označava broj prethodno izdane putovnice za transakcije, kao i broj i datum dokumenta (ako postoji), na temelju kojeg su izvršene promjene u transakcijskoj putovnici. Štoviše, ako nedostaje dokument koji je temelj za izmjene transakcijske putovnice, naznačuju se datum zahtjeva rezidenta za obnavljanje transakcijske putovnice i broj (ako postoji) ili slovo BN (ako nije dostupno). Pri ponovnom izdavanju transakcijske putovnice, kada se ugovorom predviđaju uvjeti obnove bez sklapanja dodatnih sporazuma, navode se datum zahtjeva rezidenta za ponovno izdavanje transakcijske putovnice i broj (ako postoji) ili slovo BN (ako nije dostupno).
Takva su pravila utvrđena klauzulama 4-9 Postupka za popunjavanje putovnice transakcije (PS) odobrenog Uputstvom Banke Rusije od 4. lipnja 2012. br. 138-I.
Prilikom sastavljanja putovnice transakcije prema ugovoru o kreditu (zajmu) u obrascu 2, uz list 1, popunite i list 2. U ovom listu navedite posebne podatke i referentne podatke o ugovoru o zajmu (članak 11-12 Postupak popunjavanja putovnice transakcije (PS), odobren Uputom Banka Rusije od 4. lipnja 2012. br. 138-I).
Ostatak podataka u transakcijskoj putovnici formira odgovorni zaposlenik banke. Konkretno, redak "Putovnica transakcije od ... br. ...". Označava datum kada je banka izdala transakcijsku putovnicu i broj koji joj je dodijeljen (odredbe 2, 3.1-3.4.4 Postupka za popunjavanje transakcijske putovnice (PS), odobrenog Uputstvom Banke Rusije br. 138-I od 4. lipnja 2012.).
Primjer putovnice za posao
Dana 13. studenog Alpha LLC potpisao je vanjskotrgovinski ugovor o uvozu robe sa stranom organizacijom koja je rezident Italije. Iznos ugovora je 60.000 eura.
Ugovor predviđa 100% avansno plaćanje. Roba se otprema 30 kalendarskih dana nakon što je strana organizacija primila uplatu.
Odmah nakon sklapanja ugovora o vanjskoj trgovini, Alfa je izdala transakcijsku putovnicu. Zbog toga je 14. studenog zaposlenik organizacije dostavio sljedeću dokumentaciju u servisnu banku:
- kopija dovršena putovnica transakcije prazna ;
- vanjskotrgovinski ugovor o uvozu robe;
- potvrda o državnoj registraciji pravne osobe;
- potvrda o registraciji kod porezne uprave.
U roku od tri radna dana banka je provjerila usklađenost podataka navedenih u transakcijskoj putovnici s podacima iz vanjskotrgovinskog ugovora. Budući da je transakcijska putovnica pravilno sastavljena, banka je 16. studenoga prihvatila Alfa-in vanjskotrgovinski ugovor na servis, dodijelila mu broj i odredila datum registracije. Odgovorna osoba u banci stavila je svoj potpis na transakcijsku putovnicu. 19. studenoga banka je poslala ispunjenu putovnicu putovnici Alpha-i.
Nakon prihvaćanja dokumenata od organizacije, banka, najkasnije u roku od tri radna dana, mora:
- izdati putovnicu transakcije;
- obavijestiti organizaciju o odbijanju izdavanja putovnice o transakciji.
Razlozi za odbijanje izdavanja transakcijske putovnice mogu biti:
- neusklađenost podataka u transakcijskoj putovnici s dostavljenim dokumentima;
- nepostojanje u dostavljenim dokumentima osnova za izdavanje transakcijske putovnice;
- ispunjavanje transakcijske putovnice kršeći pravila za njezinu registraciju;
- nepodnošenje dokumenata i informacija ili podnošenje nepotpunog skupa dokumenata, nepotpunih podataka, netočnih dokumenata (informacija).
Ovaj postupak slijedi iz odredbi 6.7 i 6.9-6.10 Upute Banke Rusije od 4. lipnja 2012. br. 138-I.
Nakon uklanjanja utvrđenih nedostataka, organizacija može ponovno predati dokumente za registraciju putovnice za transakcije (odredba 6.10 Upute Banke Rusije br. 138-I od 4. lipnja 2012.).
Transakcijska putovnica smatra se izvršenom nakon što joj banka dodijeli broj, zalijepi datum registracije i potpis odgovorne osobe banke. Transakcijska putovnica čuva se u elektroničkom obliku i pohranjuje u banci u obliku elektroničkog dokumenta. Banka šalje izdanu putovnicu za transakcije organizaciji najkasnije dva radna dana nakon datuma registracije. To je navedeno u točki 6.8 Upute Banke Rusije od 4. lipnja 2012. br. 138-I.
Organizacija može dodijeliti odgovornost za ispunjavanje transakcijske putovnice svojoj banci. Da biste to učinili, morate sklopiti odgovarajući ugovor i podnijeti zahtjev dogovoren s bankom, skup dokumenata i podataka. Ovaj postupak utvrđen je odredbama 6.3, 6.11 Upute Banke Rusije od 4. lipnja 2012. br. 138-I.
Izmjena
Ako organizacija naknadno izvrši promjene ugovora (ugovora o zajmu) koje utječu na podatke navedene u putovnici transakcije (na primjer, na cijenu), mora se ponovno izdati.
Da biste promijenili putovnicu za transakcije, pošaljite je banci izjava .
U prijavi mora biti naznačeno:
- puni ili skraćeni naziv tvrtke;
- broj i datum putovnice o transakciji;
- odjeljak transakcijske putovnice u kojem su izvršene promjene i sadržaj tih promjena;
- naznaka dokumenata i podataka koji su osnova za ponovno izdavanje transakcijske putovnice i njihovih podataka. Ako se ispunjavanje obveza iz ugovora nastavi nakon zatvaranja transakcijske putovnice, za koju je banka istekla rok čuvanja (3 godine), tada ih, ako su takvi dokumenti i podaci dostupni, navedite (odredba 7.10 Upute Banke Rusije br. 138-I od 4. lipnja 2012.) ;
- datum i potpis ovlaštenog zaposlenika organizacije (odredba 17.3 Uputstva Banke Rusije br. 138-I od 4. lipnja 2012.).
U jednoj aplikaciji možete navesti informacije o ponovnom izdavanju nekoliko putovnica za transakcije.
Uz aplikaciju priložite dokumente koji su osnova za izmjene putovnice o transakciji.
U pravilu podnesite zahtjev najkasnije 15 radnih dana nakon datuma:
- registracija relevantnih dokumenata. Datum registracije dokumenta je najnoviji datum - datum potpisivanja ili datum stupanja na snagu. U nedostatku tih datuma, datum sastavljanja;
- ispunjenje svih obveza iz ugovora (ugovor o zajmu). Ako ugovor (ugovor o zajmu) sadrži uvjete za produljenje (produljenje) bez potpisivanja dodataka i dopuna istog, podnesite banci samo zahtjev za ponovno izdavanje transakcijske putovnice s naznakom novog datuma izvršenja obveza.
Postoje posebna pravila za pojedinačne slučajeve:
Prilikom izmjena Jedinstvenog državnog registra pravnih osoba (EGRIP), potrebno je izvijestiti banku o promjeni putovnice u transakciji najkasnije u roku od 30 radnih dana od datuma izmjena i dopuna državnog registra;
Ako nastavite ispunjavati obveze iz ugovora i nakon zatvaranja putovnice za transakcije, za koju je banka istekla rok čuvanja (3 godine), podnesite zahtjev najkasnije do rokova utvrđenih u točki 6.5 Upute Banke Rusije br.
Ovaj postupak predviđen je u odredbama 7.10, 8.1-8.4, 8.8 Upute Banke Rusije od 4. lipnja 2012. br. 138-I.
U roku od tri radna dana nakon što organizacija preda zahtjev za ponovno izdavanje transakcijske putovnice i potrebne dokumente za to, banka odlučuje ponovno izdati ili odbiti ponovno izdavanje transakcijske putovnice.
Banka ima pravo odbiti organizaciji da ponovo izda putovnicu transakcije u sljedećim slučajevima:
- nepodnošenje ili podnošenje nepotpunog skupa dokumenata i podataka potrebnih za ponovno izdavanje transakcijske putovnice;
- neusklađenost podataka u zahtjevu za ponovno izdavanje transakcijske putovnice s dostavljenim dokumentima;
- odsutnost u dostavljenim dokumentima osnova za ponovno izdavanje putovnice za transakcije.
Nakon uklanjanja utvrđenih nedostataka, organizacija može banci ponovno podnijeti zahtjev za ponovno izdavanje transakcijske putovnice, potrebne dokumente i podatke za to.
Ovaj postupak predviđen je u odredbama 8.5-8.6 Upute Banke Rusije br. 138-I od 4. lipnja 2012.
Odgovornost za kršenje pravila za sastavljanje putovnice transakcije
Ako organizacija krši pravila za sastavljanje putovnice o transakciji (uključujući odgodu predaje dokumenata banci), Rosfinnadzor može kazniti:
- organizacija - u iznosu od 40 tisuća rubalja. do 50 tisuća rubalja;
- šef organizacije, glavni računovođa - u iznosu od 4000 rubalja. do 5000 rubalja
Ako se slična povreda ponovi u roku od godinu dana, iznos novčane kazne iznosit će:
- za organizaciju - od 120 tisuća do 150 tisuća rubalja;
- za šefa organizacije, glavnog računovođu - od 12 tisuća do 15 tisuća rubalja.
To proizlazi iz dijelova 6, 6.4 članka 15.25 i članka 23.60 RF zakonika o upravnim prekršajima.
Informacije o deviznim transakcijama
Prilikom namire, primanja ili otpisa deviza prema ugovoru, prema kojem se izdaje transakcijska putovnica, morate dostaviti potvrde o deviznim transakcijama. Primjerice, po primanju deviza na račun ruske organizacije otvoren kod nerezidentne banke (izvan Rusije), ruska organizacija mora dostaviti potvrdu o deviznim transakcijama s priloženim izvodima ovlaštenoj banci, gdje se izdaje putovnica transakcije.
Odredbe 2.5-2.7, 3.6, 3.10-3.13 Upute Banke Rusije od 4. lipnja 2012. br. 138-I.
Za više informacija o slučajevima i uvjetima izdavanja potvrde o deviznim transakcijama pogledajte. Popis i postupak predaje dokumenata o deviznim transakcijama .
Zatvaranje putovnice transakcije
Transakcijska putovnica ne vrijedi na neodređeno vrijeme. Banka će zatvoriti putovnicu transakcije na zahtjev organizacije u sljedećim slučajevima:
- prijenos transakcijske putovnice za uslugu u drugu banku (drugu poslovnicu);
- organizacija zatvara sve tekuće račune u banci koja služi putovnici transakcije;
- ispunjenje svih obveza iz ugovora (ugovor o zajmu) od strane stranaka, uključujući i rezident treće strane;
- prijenos duga ili ustupanje potraživanja prema ugovoru (ugovoru o zajmu) na drugu rusku organizaciju;
- ustupanje potraživanja prema ugovoru (kreditnom ugovoru) od strane ruske organizacije stranoj organizaciji;
- ispunjenje (raskid) obveza prema ugovoru (ugovor o zajmu) na osnovama predviđenim ruskim zakonodavstvom;
- raskid osnova za registraciju putovnice transakcije, uključujući ako je do tog raskida došlo zbog izmjena ili dopuna ugovora (ugovor o zajmu);
- pogrešna registracija transakcijske putovnice ako u ugovoru (ugovoru o zajmu) nema razloga koji zahtijevaju njezinu registraciju.
U zahtjevu za zatvaranje transakcijske putovnice navedite:
- puni ili skraćeni naziv tvrtke (podružnice);
- broj i datum zatvaranja putovnice o transakciji;
- osnova za zatvaranje transakcijske putovnice s pozivom na odgovarajući podstavak klauzule 7.1 Upute Banke Rusije br. 138-I od 4. lipnja 2012 .;
- datum i potpis ovlaštene osobe organizacije (odredba 17.3 Instrukcije Banke Rusije br. 138-I od 4. lipnja 2012.).
U jednoj prijavi za zatvaranje transakcijske putovnice, organizacija može navesti informacije o zatvaranju nekoliko transakcijskih putovnica.
Ovaj postupak predviđen je točkom 7.2 Uputstva Banke Rusije od 4. lipnja 2012. br. 138-I.
Primjer zatvaranja transakcijske putovnice u vezi s ispunjenjem svih obveza od strane stranaka
LLC "Alpha" 13. studenog potpisalo je vanjskotrgovinski ugovor br. 23 u iznosu od 60.000 eura za isporuku opreme u Njemačku. Alfa je 16. studenog izdala transakcijsku putovnicu br. 12119999/0077/0000/2/1 kod Nadezhny JSCB. Alfa je 18. prosinca isporučila opremu stranoj tvrtki. 18. prosinca predstavljena je banka potvrda o popratnim dokumentima (CCD) ... Strana tvrtka 19. prosinca prebacila je 60.000 eura na Alfin bankovni račun kod Nadežnog. Dakle, stranke su ispunile svoje obveze iz ugovora. 20. prosinca Alpha je poslala u banku zahtjev za zatvaranje transakcijske putovnice.
U roku od tri radna dana banka provjerava zahtjev i predane dokumente te donosi odluku o zatvaranju ili odbijanju zatvaranja transakcijske putovnice.
Banka ima pravo odbiti organizaciji da zatvori putovnicu transakcije u sljedećim slučajevima:
- nepodnošenje potrebnih dokumenata;
- odsutnost u priloženim dokumentima razloga za zatvaranje putovnice transakcije;
- banka nema nikakve druge podatke potrebne za zatvaranje putovnice o transakciji.
Nakon uklanjanja utvrđenih nedostataka, organizacija može banci ponovno podnijeti zahtjev za zatvaranje putovnice, potrebne dokumente i podatke za to.
Ako su zahtjev i dokumenti prošli kontrolu, banka zatvara putovnicu transakcije i, najkasnije dva radna dana nakon datuma zatvaranja, predaje zatvorenu transakcijsku putovnicu i bankovni kontrolni list organizaciji u papirnatom obliku.
Ako je zatvaranje transakcijske putovnice povezano s prijenosom ugovora (ugovora o zajmu) za uslugu u drugu banku, tada se izdaje organizacija:
- tiskana kopija zatvorene putovnice transakcije;
- dvije kopije bankovnog kontrolnog lista;
- putovnicu transakcije i kontrolni list banke u elektroničkom obliku za predaju drugoj banci.
Transakcijska putovnica smatra se zatvorenom od datuma koji je banka odredila u odjeljku 4. transakcijske putovnice.
Ovaj postupak predviđen je odredbama 7.5-7.10 Upute Banke Rusije od 4. lipnja 2012. br. 138-I.
Banka može samostalno zatvoriti putovnicu transakcije, bez zahtjeva organizacije, u sljedećim slučajevima:
Prošlo je 180 kalendarskih dana nakon datuma izvršenja obveza iz ugovora (ugovor o zajmu);
Obveze prema ugovoru (ugovor o zajmu) nisu ispunjene, a rezident je zatvorio sve tekuće račune u banci bez zatvaranja transakcijske putovnice. Tada banka može zatvoriti putovnicu za transakcije nakon 30 radnih dana od datuma zatvaranja tekućeg računa rezidenta.
To je navedeno u točki 7.9 Upute Banke Rusije od 4. lipnja 2012. br. 138-I.
- Raiffeisen banke banke partneri u kojima možete podizati gotovinu bez provizije
- Novčani transferi Mogu li trgovački lanci vršiti novčane transfere?
- Devizne transakcije: kada je moguće primiti uplatu u stranoj valuti?
- Kreditne kartice, nijanse pribavljanja i korištenja Što vlasnik kreditne kartice treba znati